盡職調查是投融資項目經(jīng)理人開展業(yè)務的關鍵環(huán)節(jié)。作為合規(guī)部人員，筆者在項目審核時，除實地盡調、審閱業(yè)務部門提供的各種書面資料外，還總結出了一些對盡調信息起到輔助核實作用的網(wǎng)站。這些網(wǎng)站基本沒有查詢門檻，信息內(nèi)容面向全社會公開。現(xiàn)匯總如下，與各位分享。
交易對手主體信息——全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)
網(wǎng)址：http://gsxt.saic.gov.cn/
該網(wǎng)站無需注冊，于2014年3月1日正式運行。目前可查詢大陸全部省份企業(yè)的工商登記信息，具體包括企業(yè)基本信息（營業(yè)執(zhí)照上的全部內(nèi)容）、股東及其出資、董監(jiān)高成員、分支機構等。但企業(yè)的歷次變更登記及股權質押信息尚不能查詢。
根據(jù)國務院年初注冊資本登記改革的最新要求，今年起，工商企業(yè)年度報告、工商部門對企業(yè)的行政處罰也可于此查詢。
交易對手運營信息——中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站“巨潮資訊網(wǎng)”
網(wǎng)址：http://www.cninfo.com.cn/ 僅適用于上交所、深交所上市的公眾公司
該網(wǎng)站無需注冊，可查詢內(nèi)容十分豐富，包括該公司就各重大事項發(fā)布的公告、分紅情況、財務指標、公司年報等。
查詢時亦可登錄上海證券交易所（http://www.sse.com.cn/）和深圳證券交易所（http://www.szse.cn/）網(wǎng)站，該等網(wǎng)站與巨潮資訊網(wǎng)信息有所交叉，但側重點略有不同。
交易對手應收賬款質押信息——中國人民銀行征信中心“中登網(wǎng)”
網(wǎng)址：http://rs.zhongdengwang.com/
該網(wǎng)站需要注冊，但無身份限制，即任何自然人或機構填寫相關信息、完成注冊程序后即可進行查詢界面。
可查詢企業(yè)應收賬款質押、轉讓登記信息，具體包括質權人名稱、登記到期日、擔保金額及期限等。
交易對手涉訴信息——最高人民法院“中國裁判文書網(wǎng)”
網(wǎng)址：http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/ 因該網(wǎng)站為“裁判文書網(wǎng)”，故僅適用于已屆判決階段的案件。
根據(jù)《最高人民法院關于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》，自2014年1月1日起，除涉及國家秘密、個人隱私的、未成年人犯罪、調解結案以外的判決文書，各法院判決文書均應在該網(wǎng)站上公布。
該網(wǎng)站無需注冊，目前處于試運行狀態(tài)，僅有部分省市（如北京、上海、浙江等）已實現(xiàn)了2014年以來轄區(qū)內(nèi)三級法院生效裁判文書全部公開的目標。
交易對手被執(zhí)行信息——最高人民法院“全國法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)”
網(wǎng)址：http://zhixing.court.gov.cn/search/
該網(wǎng)站無需注冊，可查詢2007年1月1日以后新收及此前未結的執(zhí)行實施案件的被執(zhí)行人信息。
特別地，對于不履行或未全部履行被執(zhí)行義務的被執(zhí)行人，最高院還發(fā)布了 “全國法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)”（網(wǎng)址：http://shixin.court.gov.cn/）。自2013年10月24日起，可于該系統(tǒng)中查詢失信被執(zhí)行人的履行情況、執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文書及失信被執(zhí)行人行為的具體情形等內(nèi)容。
