EPC總承包模式與索賠的概念 EPC總承包模式(Engineering/Procurement/Construction Contractor)，是指總承包商按照合同約定，一體承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的總承包方式。 索賠，所謂承包商索賠(Claim)，是指承包商在工程建設(shè)實(shí)施過程中，根據(jù)工程合同的有關(guān)規(guī)定，對(duì)非由于自己的過錯(cuò)，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有效證據(jù)，按合同約定的索賠程序，向業(yè)主或業(yè)主代表提出調(diào)整合同價(jià)格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的過程。 承包商索賠的基本程序 工程施工實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約的情形，而承包商面對(duì)這種情形，要想獲得一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期補(bǔ)償，需按合同約定的索賠程序和要求進(jìn)行索賠，才有可能提高索賠的成功機(jī)率。但從業(yè)內(nèi)承包商當(dāng)前的索賠實(shí)踐來看,承包商索賠的提起、索賠文件準(zhǔn)備與報(bào)送、索賠談判與解決等與業(yè)主索賠管理存在較大的差距，索賠成功的實(shí)例也不多。 基于此，為了便于熟悉并掌握國際通行的承包商索賠程序，盡可能實(shí)現(xiàn)索賠的預(yù)期目標(biāo)，按照國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)1999年版FIDIC設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠],筆者歸結(jié)出總承包商索賠的基本程序如下: 很顯然，索賠的啟動(dòng)和開展的每一環(huán)節(jié)都離不開一定的規(guī)則和程序制約，否則，隨意的索賠或過時(shí)的索賠，其結(jié)果不是索賠不成功就是已經(jīng)喪失了索賠權(quán)。 承包商索賠管理的要素 樹立索賠意識(shí)，吃透合同文件。意識(shí)決定行動(dòng)，意識(shí)的有無、強(qiáng)烈與否直接決定著人的行為以及行為的結(jié)果。首先應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，雖然一些享有盛譽(yù)的總承包商已經(jīng)走出了國門，但由于長期受到國內(nèi)工程承包傳統(tǒng)管理模式的影響，承包商的索賠意識(shí)相對(duì)淡薄。但國際工程建筑市場卻早已向縱橫國際水泥建設(shè)的投資方和承包商提出了更高、更嚴(yán)格的要求和行為準(zhǔn)則，作為承包商的對(duì)手，國際跨國水泥建設(shè)巨頭們通過一次又一次的發(fā)包實(shí)踐，已經(jīng)深受FIDIC合同條款等國際工程法則的洗禮，已經(jīng)深諳國際工程索賠的精髓與技巧，因此，想與高手過招，承包商就必須突破自身管理的思維慣性，在項(xiàng)目考察和投標(biāo)階段就要樹立良好的索賠意識(shí)，有意識(shí)的培養(yǎng)索賠的自覺性。 眾所周知，國際工程合同是合同雙方必須遵守的法律文件，是指引約束合同雙方的行為準(zhǔn)則，是雙方索賠的合法依據(jù)，是判斷索賠成立與否的最基本的依據(jù)。因此，在合同簽約前，對(duì)于合同中不合理的業(yè)主免責(zé)條款或限制性約定，承包商應(yīng)敢于向業(yè)主提出修改，并以書面確認(rèn)的方式予以固定，同時(shí)要做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。在合同執(zhí)行過程中，承包商的合同執(zhí)行人員還要吃夠合同，仔細(xì)研究合同雙方的權(quán)利義務(wù)，事先要估計(jì)出在工程建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，要列舉出合同中對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)在合同雙方之間的分配，對(duì)承包商索賠的授權(quán)條款和禁止條款要做到心知肚明。只有這樣，將來一旦出現(xiàn)索賠動(dòng)因，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定良好的基礎(chǔ)。 建立健全索賠管理機(jī)制。索賠管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的綜合性工作,涵蓋了索賠資料的收集、整理、分析、宣傳、跟蹤及談判等全過程，這些工作非一人之力所能及，也非一朝一夕之事，這就要求承包商必須建立健全索賠管理機(jī)制，要成立專門索賠領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，針對(duì)索賠工作過程要進(jìn)行細(xì)致的分工和布置，定期召開工程索賠的工作會(huì)議，組織合同管理人員、工程管理人員和技術(shù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)索賠條款及合同規(guī)范，進(jìn)行施工現(xiàn)場的勘查對(duì)比，使索賠工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，為將來成功的索賠打下基礎(chǔ)。 注意索賠的時(shí)效性和技巧性 一是注意索賠的時(shí)效性。索賠時(shí)效，就是任何工程索賠都有時(shí)間限制，過期則索賠權(quán)利喪失，其法律意義與我國訴訟法上的訴訟時(shí)效類似。因此，要進(jìn)行成功的索賠，時(shí)間觀念在國際工程承包索賠中十分關(guān)鍵。只有及時(shí)提出索賠、進(jìn)行索賠、索賠才有效，否則承包商將喪失索賠的權(quán)利。根據(jù)1999年版FIDIC設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]規(guī)定，如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長，承包商應(yīng)無權(quán)獲得追加付款，而雇主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。 鑒于國際工程建設(shè)固有的高風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)于每一個(gè)總包項(xiàng)目而言，施工期間都可能有許多索賠事件發(fā)生，它們發(fā)生的時(shí)間有先有后或交叉產(chǎn)生，而每一個(gè)索賠事件從發(fā)現(xiàn)到解決都需要一個(gè)相當(dāng)長的過程，承包商應(yīng)在索賠管理過程中統(tǒng)籌考慮。從理論上來說，索賠是伴隨工程建設(shè)始終的，但實(shí)際上，發(fā)現(xiàn)索賠的階段，相對(duì)集中的高發(fā)階段則是從投標(biāo)初始并延續(xù)至工程臨時(shí)驗(yàn)收前，實(shí)踐證明，晚于這個(gè)時(shí)間提出的具體索賠事項(xiàng)往往無法得到徹底的解決。因此，我們應(yīng)爭取在工程臨時(shí)驗(yàn)收前的索賠“黃金時(shí)段”大量地有效地處理索賠事項(xiàng)，并爭取將索賠問題在這一階段基本解決。 二是力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。承包商索賠也應(yīng)當(dāng)講究一定的工作技巧。相對(duì)于承包商的一攬子索賠而言，單項(xiàng)索賠更容易成功，這是因?yàn)椋瑔雾?xiàng)索賠事件相對(duì)要簡單，解決起來要容易，索賠金額相對(duì)要少，支付壓力相對(duì)要小。而一攬子索賠大都在工程臨近結(jié)束或已經(jīng)結(jié)束后才進(jìn)行，由于問題復(fù)雜、金額大，且已經(jīng)錯(cuò)過了索賠談判的有利時(shí)機(jī)，對(duì)業(yè)主可施加壓力的空間非常有限，最后往往難以實(shí)現(xiàn)索賠預(yù)期目的。因此，承包商必須改變事后的一攬子索賠的習(xí)慣做法，力爭在工程臨近結(jié)束前及時(shí)有效的進(jìn)行單項(xiàng)索賠。 基礎(chǔ)資料管理必須到位。索賠成功的另一個(gè)關(guān)鍵要素就是要有真實(shí)的、充足的、有利的索賠依據(jù)和相關(guān)證據(jù)，否則索賠就成了無源之水，無本之木。因此，工程索賠資料管理管理必須要到位，那如何理解“到位”呢?筆者認(rèn)為，可以概括為8個(gè)字：真實(shí)準(zhǔn)確、全面系統(tǒng)。 所謂“真實(shí)準(zhǔn)確”，是指工程索賠資料的可信程度，要經(jīng)得起推敲。要讓人覺得無法駁倒你，就要做到實(shí)事求是、內(nèi)容翔實(shí)、針對(duì)問題。 所謂“全面系統(tǒng)”，有兩層含義，一是指工程索賠資料記錄要有頭有尾，能使人通過查閱這些資料，了解整個(gè)工程索賠事項(xiàng)過程的來龍去脈，達(dá)到一清二楚的目的。二是指工程索賠資料的形式，從文字、圖片、照片、錄音、錄像等資料，做到應(yīng)有盡有，“立體”地再現(xiàn)工程索賠事項(xiàng)。 還有一點(diǎn)要特別注意，為了確保所有可能作為索賠證據(jù)資料的證明力和有效性，承包商就必須要持有這些資料的原件。因此，所有這些資料的份數(shù)在形成的時(shí)候至少要有兩份，以確保其中一份原件歸承包商持有和保存，以備索賠之需。 做好索賠管理工作，領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。索賠能不能扎實(shí)開展，能不能取得預(yù)期成效，領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵，這是由領(lǐng)導(dǎo)所處的地位和所擔(dān)負(fù)的職責(zé)所決定的。承包商的單位領(lǐng)導(dǎo)尤其是單位的“一把手”，對(duì)本單位的索賠開展工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)索賠管理的重視程度，直接影響著本單位索賠的開展。 領(lǐng)導(dǎo)重視不是空泛的要求，而是要落到行動(dòng)上。這個(gè)行動(dòng)，至關(guān)重要的就是領(lǐng)導(dǎo)要牽頭主抓索賠管理，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)索賠管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，要成立索賠專門領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)，責(zé)任要落實(shí)到人，真正把索賠的每一個(gè)階段都抓實(shí)，確保取得實(shí)效。 注重索賠人才的培養(yǎng)。由于索賠是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)工作，對(duì)索賠管理人員有較高的綜合素質(zhì)要求：作為一名合格的索賠人才，首先要精通與索賠管理有關(guān)的法律法規(guī)及FIDIC合同條件;其次要熟悉現(xiàn)場管理，掌握相關(guān)的技術(shù)知識(shí)，具備一定的施工實(shí)踐經(jīng)驗(yàn);最后，要熟悉掌握英語，能夠做到無障礙的溝通和交流。只有真正具備上述素質(zhì)的復(fù)合型人才能夠擔(dān)此重任，成功的進(jìn)行索賠工作。因此，加強(qiáng)精通索賠業(yè)務(wù)的人才培養(yǎng)十分重要。業(yè)主:主要負(fù)責(zé)立項(xiàng)\報(bào)批等前期與溝通與協(xié)調(diào),,監(jiān)理主要受業(yè)主委托對(duì)項(xiàng)目實(shí)行三控制一協(xié)調(diào),總承包單位主要負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的實(shí)施.業(yè)主、總承包單位、監(jiān)理單位的職責(zé)、作用等分別有相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。分別是：業(yè)主－－GB/T 50326-2006《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》；總承包單位－－GB/T50358-2005《建設(shè)項(xiàng)目總承包管理規(guī)范 監(jiān)理單位－－GB-50319-2000《監(jiān)理規(guī)范》
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