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朱文舉 江蘇省宿遷市宿城區(qū)人民法院
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案例與問(wèn)題
2016年3月24日,李某某持證據(jù)1、2、3向法院起訴,要求董某某償還借款本金2500元及利息。法院經(jīng)審理后認(rèn)定,李某某提供的證據(jù)不足以證明借貸法律關(guān)系的存在,故判決駁回李某某的訴訟請(qǐng)求。案件生效后,李某某持證據(jù)5、6、7、8等,以出現(xiàn)新證據(jù)為由再次向一審法院起訴,要求董某某償還借款本金2500元及利息。[1]
那么,李某某第二次起訴是否違反了一事不再理原則?
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,該案不違反一事不再理原則,雖然當(dāng)事人是就同一事實(shí)進(jìn)行起訴,但依據(jù)的理由不相同,不違反一事不再理原則。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,該案違反了一事不再理原則,雖然當(dāng)事人是就同一事實(shí)以不同的理由進(jìn)行訴訟,也就是說(shuō)當(dāng)事人在原有事實(shí)的基礎(chǔ)上,提供了新的證據(jù)證明原有的訴訟請(qǐng)求明顯不實(shí),但是其起訴的訴訟請(qǐng)求在之前的訴訟中已經(jīng)訴訟過(guò),并經(jīng)法院實(shí)體判決,故李某某第二次起訴屬于重復(fù)訴訟,根據(jù)民訴法第一百二十四條第五項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成對(duì)一事不再理原則的違反。
如何理解“一事不再理”原則
一事不再理原則起源于羅馬法上的“一案不二訟”(bis de eadem ne sit sction)制度,是民事訴訟法的基本原則,一事不再理原則包括兩方面內(nèi)容:其一是指訴訟系屬效力,即一訴已經(jīng)提起或正在訴訟中,該訴就不得再次提起。其二是指既判力的消極效力,即對(duì)一訴已經(jīng)作出終局判決,不得再次提起或重新審判。[2]
《民事訴訟法》第124條第五項(xiàng)規(guī)定:“對(duì)判決、裁定、調(diào)解書(shū)已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件,當(dāng)事人又起訴的,告知原告申請(qǐng)?jiān)賹彙薄T摋l規(guī)定是我國(guó)關(guān)于“一事不再理”原則的法律淵源,但未對(duì)一事不再理原則的適用條件作出明確的規(guī)定,司法實(shí)踐中法律適用時(shí)也存在一定程度的困惑。新民訴法民事訴訟法司法解釋在此基礎(chǔ)上,對(duì)“一事不再理”原則予以細(xì)化。
一、“一事不再理”原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)
《民事訴訟法司法解釋》第247條規(guī)定:“當(dāng)事人就已經(jīng)提起訴訟的事項(xiàng)在訴訟過(guò)程中或者裁判生效后再次起訴,同時(shí)符合下列條件的,構(gòu)成重復(fù)起訴:(一)后訴與前訴的當(dāng)事人相同;(二)后訴與前訴的訴訟標(biāo)的相同;(三)后訴與前訴的訴訟請(qǐng)求相同,或者后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果?!北緱l是借鑒大陸法系國(guó)家的理論,對(duì)一事不再理原則的適用標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。
一事不再理原則,關(guān)鍵是如何理解“一事”,它是一事不再理原則中最為核心和本質(zhì)的內(nèi)容。根據(jù)上述司法解釋的規(guī)定,一事不再理原則中的“一事”是指當(dāng)事人相同、訴訟標(biāo)的相同、訴訟請(qǐng)求相同。
1 . 當(dāng)事人相同
在當(dāng)事人是否相同的判斷上,若前訴和后訴的當(dāng)事人不同,一般認(rèn)為屬于不同的訴。但在一些特殊情況下,當(dāng)事人不同也有可能構(gòu)成同一訴訟。如因債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移、當(dāng)事人死亡發(fā)生權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移等,在糾紛已經(jīng)得到法院裁判后,權(quán)利承受人再次提起訴訟就構(gòu)成重復(fù)訴訟。
需要注意的是,當(dāng)事人相同,不受當(dāng)事人在前訴與后訴中的訴訟地位的影響,即使前后訴原告和被告地位完全相反,仍然應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人同一。[3]
2 . 訴訟標(biāo)的相同
訴訟標(biāo)的又稱(chēng)訴訟對(duì)象,是指法院在民事訴訟中審理和判斷對(duì)象。按照傳統(tǒng)訴訟標(biāo)的理論,當(dāng)事人所主張的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)或雙方爭(zhēng)議的法律關(guān)系就是訴訟標(biāo)的。而在發(fā)生請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的情況時(shí),可以借鑒“訴的選擇合并理論”來(lái)解決,即原告提出的兩個(gè)存在競(jìng)合關(guān)系的主張,當(dāng)其中一個(gè)得到法院支持后另一個(gè)便視為自動(dòng)撤回,如此便不存在一方當(dāng)事人獲得雙重利益的情形。[4]
3 . 訴訟請(qǐng)求相同,或后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的
訴訟請(qǐng)求是指當(dāng)事人通過(guò)人民法院向?qū)Ψ教岢龅膶?shí)體權(quán)利主張。一個(gè)生效的裁判文書(shū)必然載明了當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求,也即法院已經(jīng)對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利主張作出判定。同一當(dāng)事人再依據(jù)同一事實(shí)以該訴訟請(qǐng)求進(jìn)行起訴的,法院不應(yīng)受理。此處的“后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的”,主要是指后訴提起相反請(qǐng)求的情況。比如甲起訴乙要求確認(rèn)法律關(guān)系有效,乙又起訴甲請(qǐng)求確認(rèn)法律關(guān)系無(wú)效。
二、“一事不再理”原則的例外
從民事訴訟法理論上看,判決確定后即具有既判力,當(dāng)事人不得就已經(jīng)判決的同一案件再行起訴。但任何法律制度設(shè)計(jì)的原則通常都存在例外,一事不再理原則同樣存在例外情形。
1 . 發(fā)生新的事實(shí)
《民事訴訟法司法解釋》第248條規(guī)定:“裁判發(fā)生法律效力后,發(fā)生新的事實(shí),當(dāng)事人再次提起訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理?!北緱l是關(guān)于不適用一事不再理原則的情況的規(guī)定。根據(jù)此條規(guī)定,當(dāng)事人再次提起訴訟的條件為發(fā)生新的事實(shí)。所謂“新的事實(shí)”,是指生效裁判發(fā)生法律效力后發(fā)生的事實(shí),不是原生效裁判未查明或涉及的事實(shí),亦不是當(dāng)事人在原審中未提出的事實(shí)。原審結(jié)束前就已存在的事實(shí),當(dāng)事人應(yīng)主張而未主張的事實(shí),也不屬于新的事實(shí)。[5]
2 . 當(dāng)事人撤訴后又起訴的
在司法實(shí)踐中,存在很多當(dāng)事人撤訴后又重新起訴的案件,大多都是當(dāng)事人、訴訟標(biāo)的和訴訟請(qǐng)求與第一次均相同,符合重復(fù)起訴的條件,但在第一次訴訟中,由于當(dāng)事人主動(dòng)撤訴,法院并沒(méi)有對(duì)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求進(jìn)行實(shí)體審理,因此不屬于重復(fù)訴訟,因而也不違反一事不再理原則。
三、違反“一事不再理”原則的處理方式
根據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第247條第二款規(guī)定:“當(dāng)事人重復(fù)起訴的,裁定不予受理;已經(jīng)受理的,裁定駁回起訴,但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。”因此,對(duì)于重復(fù)訴訟的案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)一事不再理原則裁定不予受理或者駁回起訴。
四、本案是否違反“一事不再理”
就本案而言,李某某已經(jīng)于2016年3月24日向法院提起訴訟,法院以證據(jù)不足為由作出駁回李某某訴訟請(qǐng)求的民事判決,該判決已經(jīng)發(fā)生法律效力。李某某以出現(xiàn)新證據(jù)為由,再次提起訴訟,本案與前訴當(dāng)事人、訴訟標(biāo)的、訴訟請(qǐng)求均相同,因此屬于重復(fù)起訴,法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理;已經(jīng)受理的,應(yīng)裁定駁回起訴。
關(guān)于李某某以新證據(jù)再次起訴是否符合《民事訴訟法司法解釋》第248條規(guī)定的“發(fā)生新的事實(shí)”的問(wèn)題,本案起訴時(shí),前述民事判決已經(jīng)發(fā)生法律效力,并沒(méi)有新的事實(shí)發(fā)生,李某某所稱(chēng)證據(jù)5、6、7、8,即使是“新的證據(jù)”,也并非前述民事判決發(fā)生法律效力后產(chǎn)生的新事實(shí)。因此,李某某就涉案爭(zhēng)議不符合再次起訴條件,違反了一事不再理原則,按照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)駁回起訴。
違反“一事不再理”原則的救濟(jì)途徑
——申請(qǐng)?jiān)賹?/span>
再審程序,又稱(chēng)審判監(jiān)督程序,是指為了糾正已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁判中的錯(cuò)誤而對(duì)案件再次進(jìn)行審理的程序。我國(guó)民事訴訟法中的審判監(jiān)督程序,規(guī)定了包括法定機(jī)關(guān)提起再審和當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽某绦颉?/span>
《民事訴訟法》第124條規(guī)定:“人民法院對(duì)下列起訴,分別情形,予以處理:……(五)對(duì)判決、裁定、調(diào)解書(shū)已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件,當(dāng)事人又起訴的,告知原告申請(qǐng)?jiān)賹?,但人民法院?zhǔn)許撤訴的裁定除外。”根據(jù)該條規(guī)定,對(duì)于違反一事不再理原則的案件,當(dāng)事人可以通過(guò)申請(qǐng)?jiān)賹弻?shí)現(xiàn)其權(quán)利。
民事訴訟法第200條對(duì)符合再審條件的情形作出了具體規(guī)定:“當(dāng)事人的申請(qǐng)符合下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)再審:(一)有新的證據(jù),足以推翻原判決、裁定的;(二)原判決、裁定認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明的;(三)原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)是偽造的;(四)原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的;(五)對(duì)審理案件需要的主要證據(jù),當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集,書(shū)面申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集,人民法院未調(diào)查收集的;(六)原判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤的;(七)審判組織的組成不合法或者依法應(yīng)當(dāng)回避的審判人員沒(méi)有回避的;(八)無(wú)訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟或者應(yīng)當(dāng)參加訴訟的當(dāng)事人,因不能歸責(zé)于本人或者其訴訟代理人的事由,未參加訴訟的;(九)違反法律規(guī)定,剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的;(十)未經(jīng)傳票傳喚,缺席判決的;(十一)原判決、裁定遺漏或者超出訴訟請(qǐng)求的;(十二)據(jù)以作出原判決、裁定的法律文書(shū)被撤銷(xiāo)或者變更的;(十三)審判人員審理該案件時(shí)有貪污受賄,徇私舞弊,枉法裁判行為的?!狈ㄔ簯?yīng)自收到再審申請(qǐng)書(shū)之日起三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,符合再審條件的,裁定再審;不符合再審條件的,裁定駁回申請(qǐng)。
總結(jié):重復(fù)起訴案件的處理
一事不再理原則是民事訴訟的基本原則,具體指對(duì)裁判發(fā)生法律效力的案件,當(dāng)事人對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)不得再次提起訴訟。司法實(shí)踐中,當(dāng)事人就已經(jīng)提起訴訟的事項(xiàng)在訴訟過(guò)程中或裁判生效后再次起訴,如果后訴與前訴的當(dāng)事人相同、后訴與前訴的訴訟標(biāo)的相同且后訴與前訴的訴訟請(qǐng)求相同,或者后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的,則構(gòu)成重復(fù)起訴。
依據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第247條第二款、第248條規(guī)定,即使構(gòu)成重復(fù)起訴,亦非一概不應(yīng)受理,而應(yīng)當(dāng)審查是否發(fā)生新的事實(shí),如在裁判發(fā)生法律效力后發(fā)生新的事實(shí),法院應(yīng)當(dāng)依法受理;反之,法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理或駁回起訴。此時(shí),案件符合再審條件的,當(dāng)事人可以通過(guò)再審程序進(jìn)行救濟(jì)。
[1]案例來(lái)源:(2016)蘇1322民初4272號(hào)、(2016)蘇1322民初10676號(hào)、(2017)蘇13民終1524號(hào)案件。
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