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“錯(cuò)放”與“錯(cuò)判”的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
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    在客觀上存在一定錯(cuò)案率的現(xiàn)實(shí)面前,“決不放過(guò)一個(gè)壞人”是很難做到的。不枉不縱雖然美好,但現(xiàn)實(shí)中,選擇寧縱不枉是不得已的次優(yōu)選擇。

    最近,最高人民法院常務(wù)副院長(zhǎng)沈德詠在《我們應(yīng)當(dāng)如何防范冤假錯(cuò)案》一文中提出,必須堅(jiān)決貫徹?zé)o罪推定原則,并形象地指出:“錯(cuò)放一個(gè)真正的罪犯,天塌不下來(lái),錯(cuò)判一個(gè)無(wú)辜的公民,特別是錯(cuò)殺了一個(gè)人,天就塌下來(lái)了。”筆者認(rèn)為,“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”的本質(zhì)是在刑事訴訟領(lǐng)域?qū)珯?quán)力的制約,符合“兩害相較擇其輕”的原則。

    一、對(duì)“縱”與“枉”的關(guān)系分析

    在我國(guó),有一個(gè)長(zhǎng)期習(xí)慣使用的口號(hào)叫“決不冤枉一個(gè)好人,決不放過(guò)一個(gè)壞人”。其實(shí),這一提法的科學(xué)性很值得商榷。這個(gè)口號(hào)的前半句“決不冤枉一個(gè)好人”是正確的,但是后半句“決不放過(guò)一個(gè)壞人”就顯得勉為其難了。我們現(xiàn)有的偵查、公訴、審判能力,真的能夠做到“決不放過(guò)一個(gè)壞人”嗎?在客觀上存在一定錯(cuò)案率的現(xiàn)實(shí)面前,“決不放過(guò)一個(gè)壞人”是很難做到的。必須清醒地認(rèn)識(shí)到,由于種種復(fù)雜的原因,有一部分案件至今還沒(méi)有被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)(如腐敗官員的貪污受賄等),有一部分案件實(shí)際上并沒(méi)有破案(不是指統(tǒng)計(jì)報(bào)表上的“破案率”),審判活動(dòng)在整體上始終存在錯(cuò)案發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。在以上三方面因素的共同作用之下,“決不放過(guò)一個(gè)壞人”實(shí)際上從來(lái)沒(méi)有做到過(guò),今后也難以全面實(shí)現(xiàn)。

    “決不放過(guò)一個(gè)壞人”的前提是百分之百的報(bào)案率和百分之百完全正確的破案率,實(shí)際上這是迄今為止所有國(guó)家都未能達(dá)到的狀態(tài)。在這樣的客觀現(xiàn)實(shí)面前,如果提出諸如“命案必破”之類的口號(hào),有些地方就會(huì)不顧實(shí)際地追求“必破”的指標(biāo),出現(xiàn)破案率百分之百的司法造假。

    顯然,圍繞著“縱”與“枉”的關(guān)系,可供選擇的思路有三:一是不縱不枉,即既不放縱一個(gè)壞人,也不冤枉一個(gè)好人;二是寧枉不縱,即寧可冤枉一個(gè)好人,也不放過(guò)一個(gè)壞人;三是寧縱不枉,即寧可放縱一個(gè)壞人,也不冤枉一個(gè)好人。也許有人會(huì)說(shuō),思路一是唯一正確的,后兩個(gè)思路都有失偏頗。其實(shí),事情并不像我們想象的那么簡(jiǎn)單。人的認(rèn)知能力必然受到客觀條件的限制,偵查本身就是探求未知的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。一方面受到人的主觀認(rèn)識(shí)能力及客觀條件的限制,對(duì)無(wú)辜者產(chǎn)生錯(cuò)誤懷疑的概率始終存在;另一方面犯罪人的狡詐由其本性所決定,揭露其真實(shí)面目是十分困難的,在偵查與反偵查的角逐中,犯罪人有可能在一定期限之內(nèi)逃避偵查。為了避免錯(cuò)判,我們不得不采取“寧縱不枉”的策略。我國(guó)刑事訴訟法第一百九十五條第三款規(guī)定:“證據(jù)不足,不能認(rèn)定被告人有罪的,應(yīng)當(dāng)作出證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立的無(wú)罪判決。”應(yīng)當(dāng)說(shuō),持有此類判決書的當(dāng)事人確有可能是犯罪人,人民法院采用宣告無(wú)罪的方式將其“放過(guò)”,既避免出現(xiàn)為追查案件而侵害人權(quán)的局面,也符合實(shí)事求是的原則。

    二、“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”是不得已的次優(yōu)選擇

    1956年,經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德.李普西(R.G.Lipsey)和凱爾文.蘭卡斯特(K.Lancaster)創(chuàng)立了次優(yōu)理論。偵查、起訴、審判案件必然受到種種客觀因素的制約。面對(duì)關(guān)鍵證據(jù)滅失、補(bǔ)充證據(jù)客觀條件喪失的案件,主動(dòng)地放棄對(duì)準(zhǔn)確定罪量刑的最優(yōu)目標(biāo)追求,冷靜地選擇“寧可錯(cuò)放,也不錯(cuò)判”的次優(yōu)目標(biāo),是符合實(shí)事求是精神的。

    首先,有部分犯罪真相在短期內(nèi)未被揭露是我們不得不承認(rèn)的客觀現(xiàn)實(shí)。客觀事物的暴露有一個(gè)過(guò)程,剝?nèi)シ缸锶说膫窝b也難免遭到挫折。如果掌握的證據(jù)不足,就只能暫時(shí)“放過(guò)”嫌疑者,而不是用超期關(guān)押或用刑訊之類的非法手段獲取口供。

    其次,“兩害相較擇其輕”也是訴訟中謀長(zhǎng)遠(yuǎn)、謀全局的選擇。偵查人員受到認(rèn)識(shí)能力限制,一時(shí)掌握的證據(jù)還不充分,羈押期限即將屆滿,偵查人員必須對(duì)是否“放人”作出選擇。如果超期限制犯罪嫌疑人的人身自由或刑訊逼供,必然要付出侵犯人權(quán)的代價(jià);如果將犯罪嫌疑人釋放,的確不能排除其造成新的社會(huì)危害的可能。此時(shí),“放人”有害,不“放人”亦有害。偵查人員必須面對(duì)“兩害”作出抉擇。筆者認(rèn)為,此時(shí)唯一正確的做法是“兩害相較擇其輕”,即將“放人”與“不放人”各自所可能形成的危害結(jié)果作一權(quán)衡,選擇可能形成危害較輕的做法。顯而易見(jiàn),以侵犯人權(quán)作為追究犯罪的代價(jià),不僅可能誤傷無(wú)辜,使真正的犯罪分子漏網(wǎng),而且往往使辦案人淪為犯罪人,這種代價(jià)實(shí)在是得不償失的。宣告證據(jù)不足的犯罪嫌疑人無(wú)罪并不影響隱蔽的偵查工作,至多只是增加了偵查部門的取證難度,這種不利的局面還是可以承受的。

    第三,我國(guó)刑事訴訟法已經(jīng)明確規(guī)定了非法證據(jù)排除法則。有人擔(dān)心,實(shí)施“排除法則”后會(huì)造成放縱犯罪的局面。這實(shí)際上還是對(duì)“縱”與“枉”的關(guān)系理解不清。筆者認(rèn)為,既然在排除了故意放縱犯罪之外,我們并不可能絕對(duì)地做到“不放過(guò)一個(gè)壞人”,那么就應(yīng)當(dāng)采取“寧縱不枉”的原則。盡管刑訊逼供的做法有時(shí)也能破獲一些案件,但實(shí)際上因此造成冤假錯(cuò)案而帶來(lái)的損失和惡劣影響,遠(yuǎn)比僥幸破案的收獲要大得多。為了破案而不惜犧牲人權(quán)的做法弊大利小,必須徹底摒棄。至少為了保護(hù)偵查和司法人員不再“為工作而犯罪”,就應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決地廢止“決不放過(guò)一個(gè)壞人”的不現(xiàn)實(shí)要求。這樣做,在一時(shí)“放過(guò)”某些犯罪嫌疑人的過(guò)程中可能會(huì)暫時(shí)地放縱個(gè)別犯罪人,但從整體上考量,仍然是利大弊小的。

    (作者系上海市法學(xué)會(huì)副秘書長(zhǎng))  


 無(wú)辜者一旦被疑罪“從有”、“從輕”或“從掛”,就會(huì)給公眾傳遞出莫名的恐懼,誰(shuí)都可能成為下一個(gè)受害者,因此必須堅(jiān)持“疑罪從無(wú)”的原則。同時(shí),要提高司法人員責(zé)任心,防止走向另一個(gè)反面。

    三、必須使公民免于廣泛的恐懼

    1764年7月,意大利刑法學(xué)家貝卡利亞提出了無(wú)罪推定的理論構(gòu)想:“在法官判決之前,一個(gè)人是不能被稱為罪犯的。只要還不能斷定他已經(jīng)侵犯了給予他公共保護(hù)的契約,社會(huì)就不能取消對(duì)他的公共保護(hù)。”無(wú)罪推定原則體現(xiàn)的是法律對(duì)社會(huì)每一個(gè)成員的精心保護(hù),而不是過(guò)分強(qiáng)調(diào)懲治犯罪而使得公權(quán)力乘隙獲得恣意妄為的機(jī)會(huì)。當(dāng)今,對(duì)公權(quán)力予以程序性約束和制衡,防止執(zhí)法者和當(dāng)權(quán)者凌駕于法律之上的做法,已經(jīng)成為人類文明的共同成果。

    我國(guó)刑事訴訟法第十二條也明確規(guī)定:“未經(jīng)人民法院依法判決,對(duì)任何人都不得確定有罪。”就此而言,人民法院具有一錘定音的最終權(quán)力,同時(shí)又是落實(shí)無(wú)罪推定原則的最終把關(guān)人。檢察機(jī)關(guān)作出起訴決定的前提是認(rèn)為被告人有罪,而在偵查階段公安機(jī)關(guān)必須敢于懷疑符合作案條件的所有人。偵查、檢察機(jī)關(guān)如果連懷疑的膽量也沒(méi)有,偵查、起訴工作就無(wú)從下手。竭盡全力查找犯罪人、竭盡全力搜集犯罪證據(jù)是偵查、檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)使然,而竭盡全力避免出現(xiàn)冤假錯(cuò)案則是審判機(jī)關(guān)的底線。我國(guó)法治建設(shè)任重道遠(yuǎn),出現(xiàn)冤假錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)存在,特別是排除非法證據(jù)的困難重重,人民法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)的責(zé)任格外重大也特別沉重。

    由于客觀事物的復(fù)雜性,每一個(gè)理性的人都應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到,在刑事司法領(lǐng)域有三種情況隨時(shí)可能發(fā)生。其一,案件一時(shí)未破。世界上的確存在一時(shí)甚至長(zhǎng)期未能偵破的案件,遭遇刑事案件本身就是一種不幸,如果案件長(zhǎng)期未能偵破甚至失去偵破的條件,對(duì)被害人造成的心理創(chuàng)傷將始終得不到撫慰。其二,法院作出疑罪從無(wú)的判決。就具體案件而言,甚至可能出現(xiàn)公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為證據(jù)確鑿,被告人連連喊冤,審判機(jī)關(guān)認(rèn)為確有疑點(diǎn)但尚不足以認(rèn)定,作出了疑罪從無(wú)的判決。其三,無(wú)辜者淪為冤枉的嫌疑人。無(wú)辜者與刑事案件因?yàn)榕既灰蛩夭黄诙觯谀撤N巧合或者誤會(huì)的情況下,被莫名其妙地懷疑為刑事犯罪人,且得不到辯解的自由。概括地說(shuō),公安機(jī)關(guān)偵查破案是公正地找到作案人,檢察機(jī)關(guān)審查案件是公正地起訴被告人,審判機(jī)關(guān)的任務(wù)是公正地認(rèn)定罪犯并予以制裁。公檢法三機(jī)關(guān)在實(shí)現(xiàn)公平正義的總?cè)蝿?wù)之下有著各自不同的職責(zé),必須恪盡職守,用自己的努力防止出現(xiàn)冤假錯(cuò)案。由于公檢法機(jī)關(guān)各自的職能定位不同,在各自的履職過(guò)程中,隨時(shí)可能出現(xiàn)差錯(cuò)。如果不采用無(wú)罪推定的原則嚴(yán)格規(guī)范訴訟活動(dòng),每一個(gè)公民都將生活在廣泛的、隨時(shí)隨地都可能降臨的恐懼之中。這是因?yàn)椋?dāng)誤被懷疑的無(wú)辜者被按照“疑罪從有”(有懷疑就是有罪)、“疑罪從寬”(有懷疑就要適度從寬處理)或者“疑罪從掛”(有懷疑就要背負(fù)懷疑)原則處理,無(wú)論是成為“屈死鬼”的冤魂還是幸免一死而又活不好的人,傳遞給公眾的無(wú)疑是莫名的廣泛恐懼,因?yàn)檎l(shuí)都可能成為下一個(gè)被害者。

    客觀地說(shuō),“決不放過(guò)一個(gè)壞人”的目標(biāo)很難實(shí)現(xiàn)(當(dāng)然,故意放縱犯罪不在此例)。必須退而求之,承認(rèn)“寧縱不枉”原則的相對(duì)合理性,我們可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤就要少些、小些。特別是,我國(guó)當(dāng)前的司法公信力不高,更要謹(jǐn)防用不切實(shí)際的口號(hào)“忽悠人”。“疑罪從無(wú)”所體現(xiàn)的也是公平正義,也不應(yīng)當(dāng)遲到。在多數(shù)情況下,越是證據(jù)不足的案件分歧意見(jiàn)越多,案件總不能久審不決,法院按照“疑罪從無(wú)”的原則作出判決是理性的。否則的話,無(wú)論是按照“疑罪從有”或者“疑罪從輕”的原則作出判決,客觀效果一定是既冤枉好人,又放過(guò)壞人。

    四、必須進(jìn)一步強(qiáng)化司法人員的責(zé)任心

    顯然,“錯(cuò)放”與“錯(cuò)判”都會(huì)帶來(lái)歷史性的損害。在主觀努力已經(jīng)盡到的前提下,“錯(cuò)判”的損害遠(yuǎn)大于“錯(cuò)放”。按照“兩害相較取其輕”的原則,選擇“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”盡管是一種無(wú)奈,但本質(zhì)上是明智的。“錯(cuò)放”只是無(wú)可奈何地犯了一個(gè)可能“錯(cuò)放”犯罪人的不確定錯(cuò)誤,“錯(cuò)判”則是犯了冤枉無(wú)辜和阻礙真實(shí)犯罪人被揭露的兩個(gè)確定的錯(cuò)誤。

    我國(guó)憲法已經(jīng)明確規(guī)定“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”,具體地說(shuō),人權(quán)存在分為三種形態(tài),即應(yīng)有權(quán)利、法定權(quán)利和實(shí)有權(quán)利。人權(quán)作為人所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利寫入憲法是歷史性的進(jìn)步,更為重要的任務(wù)是如何把法定權(quán)利變?yōu)閷?shí)有權(quán)利。

    在目前中國(guó),如何把法定權(quán)利轉(zhuǎn)化為實(shí)有權(quán)利是當(dāng)務(wù)之急、重中之重、難中之難。以刑事訴訟中的人權(quán)保障為例,公權(quán)力對(duì)私權(quán)利的侵犯往往是在“打擊犯罪的需要”、“維護(hù)社會(huì)治安的需要”等冠冕堂皇的理由下進(jìn)行的。公民的權(quán)利就是司法機(jī)關(guān)和政府的義務(wù),公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的水平取決于各級(jí)司法機(jī)關(guān)、政府履行義務(wù)的程度。公民合法權(quán)利的實(shí)現(xiàn),首先是各級(jí)司法機(jī)關(guān)和政府不侵害公民的權(quán)利。尊重和保障人權(quán)是從根本上維護(hù)社會(huì)秩序,公民維護(hù)合法權(quán)利的主要責(zé)任在于司法機(jī)關(guān)和政府,公民及其維權(quán)組織的行為只能起到呼吁和發(fā)出請(qǐng)求的作用。當(dāng)公民在誤被懷疑或者“疑之有理、定之無(wú)據(jù)”的狀態(tài)下,放與不放的權(quán)力完全在司法機(jī)關(guān)。“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”的理性在于,由司法機(jī)關(guān)承擔(dān)起可能犯“錯(cuò)放”錯(cuò)誤的責(zé)任,也要避免因?yàn)椤板e(cuò)判”導(dǎo)致人人自危。個(gè)中的道理十分簡(jiǎn)單,與各級(jí)司法機(jī)關(guān)、政府的強(qiáng)大無(wú)比的權(quán)力相比,公民個(gè)人的力量是分散且極其微弱的。我們常說(shuō)“沒(méi)有救濟(jì)就沒(méi)有權(quán)利”,公民權(quán)利在遭到侵害(特別是在遭到公權(quán)力侵害)時(shí),體制內(nèi)的救濟(jì)途徑必須有效運(yùn)行;與此同時(shí),在侵犯公民合法權(quán)利的局面即將出現(xiàn)時(shí),公權(quán)力機(jī)關(guān)還必須有承擔(dān)“錯(cuò)放”責(zé)任的勇氣,而不是要求公民為其“錯(cuò)判”忍氣吞聲。特別是,審判機(jī)關(guān)對(duì)公民掌握著生殺予奪的權(quán)力,為此必須正確處理尊重和保障人權(quán)與司法權(quán)行使中的沖突,寧可自身承擔(dān)因?yàn)椤板e(cuò)放”導(dǎo)致“無(wú)能”的質(zhì)疑,也不能因?yàn)椤板e(cuò)判”迫使公民蒙冤受難甚至人頭落地。

    與此同時(shí),我們必須進(jìn)一步強(qiáng)化司法人員的責(zé)任心,決不允許把“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”當(dāng)成工作懈怠的護(hù)身符。必須把“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”與司法機(jī)關(guān)及其工作人員怠于履行職責(zé)所造成的“錯(cuò)放”,作出明確的區(qū)分。在強(qiáng)調(diào)“寧可錯(cuò)放,也不可錯(cuò)判”的同時(shí),也必須防止出現(xiàn)故意乃至精心設(shè)計(jì)“錯(cuò)放”的司法腐敗。 

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