在航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，面對(duì)各國民航當(dāng)局不同的適航法規(guī)體系和參差不齊的監(jiān)管水平時(shí)，國際民航組織現(xiàn)行適航標(biāo)準(zhǔn)可作為國家間相互承認(rèn)、平等對(duì)話的平臺(tái)。因此，準(zhǔn)確理解并合理應(yīng)用國際民航組織適航標(biāo)準(zhǔn)，將更好地尋求和維護(hù)中國民航的權(quán)益。
在航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，面對(duì)各國民航當(dāng)局不同的適航法規(guī)體系和參差不齊的監(jiān)管水平時(shí)，國際民航組織現(xiàn)行適航標(biāo)準(zhǔn)可作為國家間相互承認(rèn)、平等對(duì)話的平臺(tái)。因此，準(zhǔn)確理解并合理應(yīng)用國際民航組織適航標(biāo)準(zhǔn)，將更好地尋求和維護(hù)中國民航的權(quán)益。
“民機(jī)發(fā)展、適航先行。”適航是民用航空器安全性能的保證，是航空器走向國內(nèi)外航空市場(chǎng)的前提。國際民航組織（ICAO）是制定國際適航標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)文件的權(quán)威機(jī)構(gòu)，這些標(biāo)準(zhǔn)提出了完整的國際通行適航最低標(biāo)準(zhǔn)，可為各締約國通過其國內(nèi)的航空法規(guī)所承認(rèn)并予以實(shí)施。中國作為《國際民用航空公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）的締約國，這些標(biāo)準(zhǔn)在納入中國民航適航規(guī)章的同時(shí)，也成為民機(jī)走向國際市場(chǎng)必須邁過的“門檻”。
近年來，隨著國際航空活動(dòng)的不斷深入開展，國際間航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)也隨之有所增加。然而，由于業(yè)界對(duì)國際民航組織現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的理解層次不同，且不同國家間的航空器適航法規(guī)、要求和做法存在較大差異，導(dǎo)致航空參與方工作的重復(fù)和低效，并成為了制約國際間航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)發(fā)展的瓶頸。
為在國際民航組織及國家現(xiàn)行法規(guī)框架內(nèi)更好地協(xié)調(diào)和便利航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)，國際民航組織意識(shí)到統(tǒng)一各國對(duì)國際適航標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的重要性。因此，本研究根據(jù)在國際民航組織的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，解讀國際民航組織現(xiàn)行適航文件體系和標(biāo)準(zhǔn)，力求使中國適航管理人員更好地理解國際通行適航標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)和裕度；同時(shí)闡明即將適用的《公約》附件 8《航空器適航性》（第12版）的主要修訂趨勢(shì)及內(nèi)容。
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國際民航組織適航相關(guān)文件
國際民航組織的技術(shù)文件體系有著明確的位階關(guān)系，該組織依據(jù)《公約》的根本原則，自上而下的制定和維護(hù)《公約》的 19個(gè)附件及近千份指導(dǎo)材料（如：技術(shù)手冊(cè)（Doc）、通告（Cir））。依據(jù)文件的位階關(guān)系，以下對(duì)國際民航組織適航相關(guān)的文件進(jìn)行逐級(jí)解讀。
《公約》中適航相關(guān)規(guī)定
《公約》第十七條、第十八條、第二十條、第二十九條、第三十一條、第三十三條、第三十九條、第四十條、第四十一條和第八十三分條均與適航（航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)、螺旋槳或部件符合其經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)并處于安全運(yùn)行狀態(tài)的狀況）相關(guān)，如圖 1所示。第二十九條、第三十一條和第三十三條規(guī)定，從事國際航行的每一航空器應(yīng)攜帶登記證和適航證。適航證由登記國頒發(fā)或核準(zhǔn)，其條件是須等于或高于根據(jù)公約制定的最低標(biāo)準(zhǔn)。締約國應(yīng)承認(rèn)由登記國頒發(fā)或核準(zhǔn)的適航證的有效性。
圖 1 《國際民用航空公約》中與適航性相關(guān)的條款
這里聚焦于“適航證”和“登記證”是因?yàn)檫m航證體現(xiàn)了完整的最低國際適航標(biāo)準(zhǔn)，保證航空器進(jìn)入或飛越一國領(lǐng)土，同時(shí)達(dá)到保護(hù)其他航空器、人員和財(cái)產(chǎn)的目的。適航證按照登記國（航空器在其登記簿上作了登記的國家）的法律更新或保持有效，并由登記國確保該航空器的持續(xù)適航（使航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)、螺旋槳或部件符合適用的適航要求并且在其整個(gè)使用壽命期間處于安全運(yùn)行狀態(tài)的一套過程）；登記證則載明登記國信息。因此，航空器登記是規(guī)范國際間航空器運(yùn)行的基礎(chǔ)，而航空器適航是航空器國際間安全運(yùn)行的保障。行業(yè)內(nèi)也普遍認(rèn)為“適航證”和“登記證”是飛機(jī)上最重要的兩個(gè)證件。
適航相關(guān)的附件
由于《公約》規(guī)范的是國際民用航空活動(dòng)的頂層要求，其第五十四條允許國際民航組織頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)是指凡有關(guān)物理特征、結(jié)構(gòu)、材料、性能、人員或程序的規(guī)格，其統(tǒng)一應(yīng)用被認(rèn)為對(duì)國際航行的安全或正常是必需的，各締約國將按照公約予以遵守；如不可能遵照?qǐng)?zhí)行時(shí)，按照公約第三十八條，必須通知理事會(huì)）和建議措施（建議措施是指凡有關(guān)物理特征、結(jié)構(gòu)、材料、性能、人員或程序的規(guī)格，其統(tǒng)一應(yīng)用被認(rèn)為對(duì)國際航行的安全、正常或效率是有利的，各締約國將力求按照公約予以遵守）并作為公約的附件。附件規(guī)定了國際民用航空的概述性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并隨著國際民用航空的發(fā)展而不斷修訂，各締約國通過遵守這些標(biāo)準(zhǔn)來履行其義務(wù)。
國際民航組織頒發(fā)的與航空器適航性直接相關(guān)附件有：附件 8《航空器適航性》和附件6《航空器的運(yùn)行》。與航空器適航性間接相關(guān)的附件是：附件 1《人員執(zhí)照的頒發(fā)》、附件7《航空器國籍和登記標(biāo)志》、附件 13《航空器事故和事故征候調(diào)查》、附件 16《環(huán)保要求》和附件19《安全管理》。這些附件相互關(guān)聯(lián)，如圖2所示。
圖 2 國際民航組織適航相關(guān)附件及其內(nèi)容的關(guān)聯(lián)示意
其中，附件 8作為航空器適航標(biāo)準(zhǔn)的核心附件，其他附件中涉及的適航要求與附件 8中的規(guī)定互為參照或補(bǔ)充。
1）附件 8和附件 6中均有持續(xù)適航責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，但附件 8闡明的是設(shè)計(jì)國（對(duì)負(fù)責(zé)型號(hào)設(shè)計(jì)的機(jī)構(gòu)擁有管轄權(quán)的國家）、制造國（對(duì)負(fù)責(zé)航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)或螺旋槳最后組裝的機(jī)構(gòu)擁有管轄權(quán)的國家）、登記國和所有締約國的持續(xù)適航責(zé)任，而附件 6闡明的是航空運(yùn)營人的持續(xù)適航責(zé)任。附件 6中航空器持續(xù)適航的規(guī)定，還包括航空運(yùn)營人的維修責(zé)任、維修管理手冊(cè)，維修大綱要求、維修記錄的保持、經(jīng)批準(zhǔn)的維修機(jī)構(gòu)等。為進(jìn)一步將附件 6中有關(guān)締約國持續(xù)適航責(zé)任的規(guī)定向附件 8轉(zhuǎn)移，附件 8第 12版將附件 6第 I部分第 8.7節(jié)“批準(zhǔn)的維修機(jī)構(gòu)”移至附件 8第 II部分“合格審定程序和持續(xù)適航”，并新增第 6 章“維修機(jī)構(gòu)的審批”。此外，附件 6第 I部分第 5章“飛機(jī)性能使用限制”與附件 8第 IIIA 部分、第 IIIB 部分所適用的大型飛機(jī)的適航標(biāo)準(zhǔn)互為補(bǔ)充。如：航空器應(yīng)滿足附件 8的適航性要求，但如果不滿足附件 6的附加要求，也可能不能用于特定運(yùn)行任務(wù)。
2）附件 8 支持負(fù)責(zé)航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋槳的型號(hào)設(shè)計(jì)和/或制造機(jī)構(gòu)實(shí)施安全管理體系，并將規(guī)定納入附件19。
3）噪聲合格審定和適航審定都關(guān)系到航空器的符合性，噪聲合格審定的貫徹可通過與航空器適航審定活動(dòng)相結(jié)合而更加高效地完成。故附件 8編入對(duì)附件16 第 I 部分第 6.13 節(jié)、第 II 部分第 2.4.9 節(jié)、第 III 部分第4.6節(jié)和附件6 第I卷中的噪聲審定標(biāo)準(zhǔn)的參照。
適航指導(dǎo)材料
附件中條款是概述性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這就限定了在附件層面敘述的是目標(biāo)而不是實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方法。因此，在附件 8的框架下，這些概述性標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)還需要由去除了強(qiáng)制性含義和義務(wù)的指導(dǎo)材料補(bǔ)充，從而幫助各締約國采用附件中標(biāo)準(zhǔn)以統(tǒng)一的方式制定其各自完整而詳細(xì)的國家規(guī)范或選擇另一締約國制定的國家規(guī)范。
為幫助各締約國根據(jù)附件 8的相應(yīng)適航要求制定適合于本國的適航規(guī)章，國際民航組織制定并頒發(fā)了適航指導(dǎo)材料 Doc 9760號(hào)文件《適航性手冊(cè)》。同時(shí)，還涉及其他附加指導(dǎo)材料。其中，第 95號(hào)通告《服役航空器的持續(xù)適航》，為幫助各締約國與其他締約國有關(guān)當(dāng)局對(duì)保持服役航空器的持續(xù)適航建立聯(lián)系提供了必要的材料。Doc 9318 號(hào)文件《關(guān)于國際民用航空公約修正案的議定書（第八十三條分條）》，是登記國在某些情況下無法充分履行責(zé)任時(shí)，可將這些職責(zé)委派給運(yùn)營人所在國的協(xié)議。Doc 9859 號(hào)文件《安全管理手冊(cè)（SMM）》，涉及航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋槳型號(hào)設(shè)計(jì)或制造機(jī)構(gòu)的安全管理規(guī)定。Doc 9683 號(hào)文件《人的因素培訓(xùn)手冊(cè)》和 Doc 9758號(hào)文件《空中交通管理（ATM）系統(tǒng)人的因素指南》提供了關(guān)于大型飛機(jī)、直升機(jī)和小型飛機(jī)在飛行性能、設(shè)計(jì)構(gòu)造、儀表、系統(tǒng)與設(shè)備方面必須考慮的人為因素的指導(dǎo)材料（圖3）。
圖 3 附件8及其相關(guān)指導(dǎo)材料的內(nèi)容關(guān)聯(lián)示意
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附件8和CCAR-21-R4的對(duì)比
國際民航組織在制定國際適航標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其標(biāo)準(zhǔn)所適用的主體是各締約國并且效力一致，但對(duì)其法律效力的相對(duì)人（行政相對(duì)人、機(jī)構(gòu)、體系等）而言其效力卻存在差異。
現(xiàn)行有效的附件 8第 105次修訂第 II部分給出了一般合格審定和持續(xù)適航要求，第 III-V部分給出了航空器最低適航特性，其中：第 II部分從型號(hào)合格審定、制造、適航證、持續(xù)適航和安全管理方面分別給出了概括性標(biāo)準(zhǔn)（圖4）。
圖4 附件8對(duì)各締約國的一般合格審定和持續(xù)適航要求
由于這些標(biāo)準(zhǔn)被各締約國所承認(rèn)，但并不能代替各國的規(guī)章，因此，有必要在此基礎(chǔ)上分析這些標(biāo)準(zhǔn)和中國民航《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR-21-R4）的區(qū)別與聯(lián)系，明確需要重點(diǎn)關(guān)注的情況，以下對(duì)圖4中內(nèi)容逐一展開解析。
型號(hào)合格審定（設(shè)計(jì)）
1）附件 8第 II部分“合格審定程序和持續(xù)適航”第1.4節(jié)“型號(hào)合格證”中規(guī)定，“設(shè)計(jì)國一旦收到航空器型號(hào)（或如果發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)或螺旋槳型號(hào)單獨(dú)進(jìn)行了合格審定）符合相應(yīng)適航要求的滿意證據(jù)，必須頒發(fā)型號(hào)合格證，以確定型號(hào)設(shè)計(jì)并表示其已獲得批準(zhǔn)”。這里明確的是設(shè)計(jì)國對(duì)型號(hào)合格審定頒發(fā)的證件的形式，但不限制設(shè)計(jì)國之外的締約國在進(jìn)行型號(hào)合格審定時(shí)的證件形式且不強(qiáng)制頒發(fā)證件。對(duì)此，中國民航根據(jù)CCAR-21-R4 的規(guī)定，明確對(duì)進(jìn)行型號(hào)合格審定的民用航空產(chǎn)品頒發(fā)型號(hào)合格證或型號(hào)認(rèn)可證。
2）附件 8第 II部分第 1.3節(jié)“符合相應(yīng)適航要求的證明”中“注：有些國家通過對(duì)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)審批簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)過程”。由于附件中的“注”是用于說明有關(guān)“標(biāo)準(zhǔn)和建議措施”的解釋或補(bǔ)充材料，并不構(gòu)成“標(biāo)準(zhǔn)和建議措施”的一部分。因此，這類條款沒有強(qiáng)制性，只是說明某些國家通過對(duì)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的審批簡(jiǎn)化對(duì)設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)，但本質(zhì)上并不要求各締約國對(duì)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批，也未要求建立設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)作為獲得設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的前提。而中國在2017年頒發(fā)的CCAR-21-R4中，新增第十四章“設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)”，并要求將“已表明或正在表明具有設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)”其作為型號(hào)合格證、型號(hào)合格證更改、補(bǔ)充型號(hào)合格證、改裝設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書、零部件制造人批準(zhǔn)書和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書的申請(qǐng)人和持有人的資格條件。隨后，為大力促進(jìn)通用航空發(fā)展并創(chuàng)造良好通航發(fā)展環(huán)境，民航局航空器適航審定司印發(fā)《民航局適航司關(guān)于通用航空適航審定政策的通知》（民航適發(fā)[2018]2號(hào)），對(duì)有關(guān)通航領(lǐng)域設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)的要求說明如下：“針對(duì)《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》（CCAR21）對(duì)所有設(shè)計(jì)批準(zhǔn)申請(qǐng)人或持有人提出的設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)要求，允許除 25部和 29部航空器之外航空產(chǎn)品和零部件的設(shè)計(jì)批準(zhǔn)申請(qǐng)人和持有人按照自愿原則滿足相關(guān)要求”。可見，中國民航對(duì)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的適航管理要求一定程度上高于國際民航組織在附件8中的規(guī)定，新規(guī)定下上述申請(qǐng)人和持證人面臨一定的挑戰(zhàn)。
3）附件 8 第 II 部分第 1.3 節(jié)規(guī)定，“締約國在批準(zhǔn)改裝、修理或更換部件的設(shè)計(jì)時(shí)，必須基于滿意的證據(jù)”，同時(shí)，“注：有些國家通過頒發(fā)補(bǔ)充型號(hào)合格證或更改型號(hào)合格證表示批準(zhǔn)航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)或螺旋槳的改裝設(shè)計(jì)”。這里表明設(shè)計(jì)更改應(yīng)經(jīng)過締約國批準(zhǔn)，而在設(shè)計(jì)更改的批準(zhǔn)方式及證件類型上可由各締約國自行抉擇。對(duì)比 CCAR-21-R4 的規(guī)定，中國在對(duì)設(shè)計(jì)更改的規(guī)定更為全面和詳盡。可根據(jù)設(shè)計(jì)更改的程度和申請(qǐng)人類型，采用頒發(fā)新型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證、更改原有型號(hào)合格證或者型號(hào)認(rèn)可證、頒發(fā)補(bǔ)充型號(hào)合格證、改裝設(shè)計(jì)批準(zhǔn)書和補(bǔ)充型號(hào)認(rèn)可證等多種方式進(jìn)行差異管理。
制造（生產(chǎn)）
附件8第II部分第2.4節(jié)“制造批準(zhǔn)”中規(guī)定，“對(duì)制造機(jī)構(gòu)擁有管轄權(quán)的締約國在批準(zhǔn)航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)、螺旋槳或相關(guān)部件的生產(chǎn)時(shí)，必須確保制造機(jī)構(gòu)已建立并能維持一質(zhì)量體系或者一生產(chǎn)檢查體系，以保證該機(jī)構(gòu)或分包商和/或供應(yīng)商生產(chǎn)的每架航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)、螺旋槳或相關(guān)部件在交付時(shí)具有適航性”。同時(shí)，第2.4節(jié)“注 1”指出“通常通過對(duì)制造機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批，簡(jiǎn)化對(duì)制造的監(jiān)督”。
國際民航組織明確了對(duì)于生產(chǎn)對(duì)象的制造進(jìn)行批準(zhǔn)，但未要求對(duì)制造批準(zhǔn)頒發(fā)證件；還明確了對(duì)各締約國所屬制造機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)批準(zhǔn)過程中體系管理的要求，并指出通常注重制造機(jī)構(gòu)的審批，可簡(jiǎn)化對(duì)制造的監(jiān)督。推衍來看，在未建立質(zhì)量體系或者生產(chǎn)檢查體系時(shí)，如果進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)通常需要全面監(jiān)督。
由此，中國民航生產(chǎn)許可證、零部件制造人批準(zhǔn)書和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目批準(zhǔn)書的持有人，必須建立和維護(hù)局方可接受的質(zhì)量系統(tǒng)，從而保證產(chǎn)品和零部件進(jìn)行批量生產(chǎn)。對(duì)于未建立質(zhì)量系統(tǒng)的制造機(jī)構(gòu)，局方可接受其依據(jù)型號(hào)合格證進(jìn)行生產(chǎn)，但會(huì)對(duì)生產(chǎn)過程全面介入和監(jiān)督，一般僅允許制造機(jī)構(gòu)在不超過6個(gè)月的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行少量產(chǎn)品的生產(chǎn)。
適航證
附件 8第 II部分第 3.2節(jié)“適航證的頒發(fā)和持續(xù)有效”中規(guī)定，“締約國必須根據(jù)航空器符合相應(yīng)適航要求設(shè)計(jì)的滿意證據(jù)頒發(fā)適航證”“當(dāng)一個(gè)登記國認(rèn)可另一締約國頒發(fā)的適航證作為替代頒發(fā)本國的適航證時(shí)，必須在原先的適航證上加附合適的認(rèn)可書確認(rèn)其有效，并承認(rèn)它與后者等效”。即：當(dāng)航空器國籍變更后，新的登記國可以頒發(fā)本國的適航證或者在原有適航證上加附認(rèn)可書作為替代頒發(fā)本國的適航證。但需要指出：在國際民航組織對(duì)各國的普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃（USOAP）中并未發(fā)現(xiàn)在原有適航證上加附認(rèn)可書的情況。中國CCAR-21-R4 第 21.172 條也明確指出，當(dāng)民用航空器的國籍是中華人民共和國時(shí)，該航空器所有人或者占有人可以申請(qǐng)適航證。
此外，附件 8第 II部分第 3.2節(jié)“注”指出“有些締約國通過頒發(fā)“出口適航證”或相同標(biāo)題的文件為將航空器的登記從一國轉(zhuǎn)至另一國提供便利”。這里應(yīng)理解為“出口適航證”的頒發(fā)并非強(qiáng)制性，其性質(zhì)不等同于適航證，故不是航空器跨境轉(zhuǎn)移過程中的必備文件。中國民航當(dāng)局根據(jù)實(shí)際情況頒發(fā)出口適航證。
但需要注意：根據(jù)CCAR-21-R4第 21.409條“出口適航證的頒發(fā)”，中國出口適航證的頒發(fā)的條件之一是要求局方確認(rèn)民用航空器符合進(jìn)口國的特殊要求。然而，根據(jù)國際民航組織適航專家組（AIRP）和航空器跨境轉(zhuǎn)移工作組（XBT-TF）關(guān)于“修訂出口適航批準(zhǔn)指導(dǎo)文件”的提案，對(duì)即將出版的 Doc 9760《適航手冊(cè)》（第4版）第6章附篇C中的出口適航證（樣例）進(jìn)行了修訂。此次修訂將取消由出口國核實(shí)進(jìn)口國特殊要求的提法，只要求符合出口國的適航要求，旨在減少出口國當(dāng)局的重復(fù)檢查工作和不必要的負(fù)擔(dān)。
持續(xù)適航
附件 8 第 II 部分第 4 章“持續(xù)適航”中給出了設(shè)計(jì)國、制造國、登記國和所有締約國所需遵守的持續(xù)適航責(zé)任。中國民航規(guī)章 CCAR-21-R4給出持續(xù)適航文件的要求，并規(guī)定可被那些被要求符合它的任何人員或者單位獲得，同時(shí)在咨詢通告 AC-91-11R1《航空器的持續(xù)適航文件》中對(duì)航空器的制造廠家如何編制和管理持續(xù)適航文件提供指導(dǎo)。因持續(xù)適航工作與適航和運(yùn)行緊密相關(guān)，且在國際間航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)中越加復(fù)雜，更需要對(duì)登記國和運(yùn)營人所在國的責(zé)任進(jìn)行準(zhǔn)確判定。
安全管理
附件 8 在第 101 次修訂中要求負(fù)責(zé)航空器型號(hào)設(shè)計(jì)和制造機(jī)構(gòu)自 2013年 11月 14日起實(shí)施安全管理體系，在其后的第 105-A次修訂中支持自 2016年 11月 10日起將安全管理體系適用范圍擴(kuò)大到發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋槳型號(hào)設(shè)計(jì)和制造機(jī)構(gòu)。同時(shí)，附件 19第 3 章“國家的安全管理職責(zé)”中也規(guī)定，“各國必須要求在其管轄之下的附件 8 中規(guī)定的負(fù)責(zé)航空器、發(fā)動(dòng)機(jī)或螺旋槳型號(hào)設(shè)計(jì)和/或制造機(jī)構(gòu)實(shí)施安全管理體系”。考慮到各締約國、國際組織及各利益相關(guān)方的實(shí)際情況，附件 19對(duì)該要求給出了 3 年過渡期，定于 2019 年 11 月 7 日起適用。
盡管上述規(guī)定尚未納入2017年頒發(fā)的 CCAR-21-R4中，但中國民航于2018年2月頒發(fā)《民用航空安全管理規(guī)定》（CCAR-398），要求“民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)依法建立并運(yùn)行有效的安全管理體系”且指出民航生產(chǎn)經(jīng)營單位包括了航空產(chǎn)品型號(hào)設(shè)計(jì)或者制造單位。近期，民航局航空器審定司將頒發(fā)咨詢通告 AC-398-AA-2018-01《民用航空產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造單位安全管理體系建設(shè)指南》。可見，中國為遵守和實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，已啟動(dòng)對(duì)型號(hào)設(shè)計(jì)和制造機(jī)構(gòu)實(shí)施安全管理體系的建設(shè)工作。
3
附件8（第12版）主要修訂
因附件8 即將整體換版，于2018 年11 月8 日起適用。本研究對(duì)換版后的附件 8第 II部分“合格審定程序和持續(xù)適航”各分章涉及的主要修訂進(jìn)行梳理，從而了解國際民航組織適航標(biāo)準(zhǔn)的修訂方向。
針對(duì)第 1章“型號(hào)合格審定”，新增第 1.5節(jié)“型號(hào)合格證的暫停”、第 1.6節(jié)“型號(hào)合格證的吊銷”和第 1.7節(jié)“型號(hào)合格證的轉(zhuǎn)讓”。修訂澄清了在原始型號(hào)合格證被設(shè)計(jì)國暫停或吊銷的情況下，設(shè)計(jì)國在持續(xù)適航方面對(duì)登記國和制造國的責(zé)任；明確了設(shè)計(jì)國在轉(zhuǎn)讓型號(hào)合格證給同一國家內(nèi)的新持有人或在另一個(gè)締約國管轄之下的新持有人時(shí)，有通知各締約國的責(zé)任。
針對(duì)第 2章“制造”，修訂了制造國在設(shè)計(jì)國暫停或吊銷航空器型號(hào)合格證時(shí)所應(yīng)采取的行動(dòng)。如：當(dāng)制造國非設(shè)計(jì)國，在設(shè)計(jì)國吊銷航空器的型號(hào)合格證時(shí)將終止制造批準(zhǔn)。
針對(duì)第 3章“適航證”，新增了被遺棄航空器和其他未符合相關(guān)要求的航空器沒有資格獲得（標(biāo)準(zhǔn)）適航證。
針對(duì)第 4章“持續(xù)適航”，修訂澄清了適航指令系統(tǒng)僅用于傳送與航空器安全運(yùn)行相關(guān)的強(qiáng)制糾正行動(dòng)信息（不傳送敏感的航空安保信息）。
針對(duì)第 5章“安全管理”，將經(jīng)批準(zhǔn)的維修機(jī)構(gòu)的安全管理要求從附件6移至附件8。
新增第 6章“維修機(jī)構(gòu)的審批”，將關(guān)于批準(zhǔn)的維修機(jī)構(gòu)的審批要求從附件 6第 I部分（第 8.7章）移到附件8第 II部分（新增第 6章），明確登記國是負(fù)責(zé)審批維修機(jī)構(gòu)的國家。
需要指出的是，由國際民航組織對(duì)中國進(jìn)行的普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃中，中國航空器適航領(lǐng)域的有效實(shí)施率（EI，按照 Doc 9735 號(hào)文件《普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃持續(xù)監(jiān)測(cè)手冊(cè)》，有效實(shí)施率是國家安全監(jiān)督能力的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)每一項(xiàng)關(guān)鍵要素、每一個(gè)審計(jì)領(lǐng)域都要進(jìn)行計(jì)算或作為整體度量標(biāo)準(zhǔn)。有效實(shí)施率以百分比表示）是 87.7%，高于世界平均水平的有效實(shí)施率78.4％，但低于同期美國和荷蘭96.86%和 97.24%的有效實(shí)施率。總體而言，中國在 185 個(gè)接受審計(jì)的國家中，適航領(lǐng)域安全監(jiān)管能力位列第 81 名。針對(duì)附件8（第 12版）的修訂，國際民航組織將修訂普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃的持續(xù)監(jiān)測(cè)做法中關(guān)于批準(zhǔn)的維修機(jī)構(gòu)、安全管理和持續(xù)適航方面的訪談問題（PQs，按照 Doc9735號(hào)文件，訪談問題在普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃中使用的主要工具，用于評(píng)估以關(guān)鍵要素、《國際航空公約》、國際民航組織的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施、空中航行服務(wù)程序以及相關(guān)指導(dǎo)材料為基礎(chǔ)的國家安全監(jiān)督系統(tǒng)的有效實(shí)施水平），以評(píng)估各國的有效實(shí)施情況。
國際民航組織制定和維護(hù)著適用于各個(gè)締約國的完整的國際通行適航最低標(biāo)準(zhǔn)，故其標(biāo)準(zhǔn)兼具廣泛性和靈活性，在明確提出各締約國必須遵守的國際適航標(biāo)準(zhǔn)底線的同時(shí)，又允許各締約國在規(guī)定的使用范圍內(nèi)享有自由決斷權(quán)。
由于國際民航組織的適航標(biāo)準(zhǔn)不能完全替代國家的法規(guī)，各國對(duì)國際適航標(biāo)準(zhǔn)理解的準(zhǔn)確性和一致性顯得尤為重要。中國民航適航規(guī)章在遵守《公約》及其附件規(guī)定的同時(shí)給出了更加完整而詳細(xì)的要求，可以較好的服務(wù)于中國適航領(lǐng)域行政相對(duì)人。但在航空器跨境轉(zhuǎn)移活動(dòng)中，面對(duì)各國民航當(dāng)局不同的適航法規(guī)體系和參差不齊的監(jiān)管水平時(shí)，國際民航組織現(xiàn)行適航標(biāo)準(zhǔn)可作為國家間相互承認(rèn)、平等對(duì)話的平臺(tái)。因此，準(zhǔn)確理解并合理應(yīng)用國際民航組織適航標(biāo)準(zhǔn)，將更好地尋求和維護(hù)中國民航的權(quán)益。
參考文獻(xiàn)（略）
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