全球化的競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代科技的高速發(fā)展，要求企業(yè)能夠應(yīng)用先進(jìn)的管理信息化技術(shù)手段，更快地掌握信息和整合企業(yè)資源。應(yīng)用ERP系統(tǒng)所含的先進(jìn)的管理方法和理念，成為企業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，而目前ERP系統(tǒng)實(shí)施的現(xiàn)狀不容樂觀，實(shí)施成功率低，如何高效地實(shí)施ERP系統(tǒng)，迫切需要可操作性強(qiáng)的實(shí)施方法論來做指導(dǎo)。
一些企業(yè)在ERP實(shí)施過程中因急于求成而造成中途失敗，或因準(zhǔn)備不足倉(cāng)促上陣而出現(xiàn)問題，以致實(shí)施停頓下來甚至失敗。失敗的主要原因是，企業(yè)本身對(duì)項(xiàng)目實(shí)施缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真、高度重視的態(tài)度，對(duì)ERP的實(shí)施方法論缺乏應(yīng)有的了解和認(rèn)識(shí)，在實(shí)施過程中處于完全被動(dòng)的局面或者盲目樂觀、憑經(jīng)驗(yàn)辦事，沒有制訂周密的實(shí)施方案，對(duì)實(shí)施中可能出現(xiàn)的問題沒有應(yīng)對(duì)預(yù)案，事到臨頭手忙腳亂，從而陷入困境。
目前對(duì)ERP實(shí)施方法論的研究分為3大類：第一類是軟件廠商的實(shí)施方法論。側(cè)重于對(duì)實(shí)施過程的描述，屬于S—A結(jié)構(gòu)(Stage—Activi—ty，階段一行動(dòng))模式。如SAP的ASAP、Oracle的AIM等。但在實(shí)踐中，這些成熟的方法論并沒有受到足夠的重視和廣泛應(yīng)用，原因之一就是由于其包含的實(shí)施工具的復(fù)雜性，學(xué)習(xí)培訓(xùn)等需要更多的時(shí)間，難以滿足現(xiàn)今企業(yè)快速實(shí)施的要求。
第二類是軟件咨詢顧問公司設(shè)計(jì)的方法論。也屬于S～A結(jié)構(gòu)模式，但是其實(shí)際應(yīng)用率較低，許多實(shí)施方法論流于形式，同時(shí)將企業(yè)本身的主動(dòng)性降低，影響企業(yè)潛在權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。
第三類是方法、體系的建設(shè)，如ARIS、IDEF。但是這種方法論建立于對(duì)企業(yè)整個(gè)信息體系的結(jié)構(gòu)化思考的基礎(chǔ)之上，其具體的運(yùn)用具有很高的復(fù)雜性，需要很強(qiáng)的技術(shù)和專業(yè)背景，不適合目前中國(guó)中小型企業(yè)采用，在具體應(yīng)用時(shí)，也主要是作為流程重組和流程完善的工具。
由此可見，目前的ERP實(shí)施方法論，主要是從軟件商或咨詢顧問公司的角度出發(fā)，關(guān)注軟件本身如何按階段實(shí)施，缺乏從實(shí)施企業(yè)方的角度出發(fā)來監(jiān)督管控ERP的實(shí)施過程；而且對(duì)ERP實(shí)施前階段及實(shí)施后階段的研究較少，實(shí)際應(yīng)用時(shí)的指導(dǎo)性作用不強(qiáng)。ERP系統(tǒng)實(shí)施的復(fù)雜性，必須從過程監(jiān)督、控制著手，加強(qiáng)項(xiàng)目管理及實(shí)施過程中的一些關(guān)鍵成功因素(Critical succeSS Factors，CSF)的分析與把握。
本文的ERP實(shí)施方法論定位在從實(shí)施企業(yè)方的角度，以企業(yè)的實(shí)施應(yīng)用為出發(fā)點(diǎn)，在對(duì)ERP的具體實(shí)施過程進(jìn)行研究的同時(shí)，將研究范疇向前擴(kuò)展到最初的項(xiàng)目準(zhǔn)備、可行性研究、軟件系統(tǒng)選型，向后擴(kuò)展到ERP實(shí)施后績(jī)效評(píng)價(jià)的整個(gè)過程，提出完整的方法論體系，即ERP—AIO(ALL—IN—ONE)實(shí)施方法論。
1 ERP實(shí)施方法論的研究思路
本文的研究思路：首先從現(xiàn)有的實(shí)施方法論、項(xiàng)目管理、ERP實(shí)施的關(guān)鍵成功因素這3個(gè)角度出發(fā)，歸納和提煉出ERP實(shí)施的一般過程、關(guān)鍵成功因素，分析可以應(yīng)用于各個(gè)階段的實(shí)施方法和工具；參照幾種典型的系統(tǒng)方法論中的思想和方法，建立ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型及框架模型；對(duì)各個(gè)階段進(jìn)行階段目標(biāo)確定、工作流程及CSF分析，在此之后，討論ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程；通過案例研究論證分析ERP實(shí)施方法論的使用效果和可行性。
基于上述研究思路，本研究對(duì)ERP實(shí)施方法論進(jìn)行了詳細(xì)的分析和案例應(yīng)用。限于篇幅，本文將主要闡述這一方法論的邏輯步驟、框架和詳細(xì)過程。
2 ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟及框架模型
2．1 ERP實(shí)施方法論的內(nèi)涵界定
2．1．1系統(tǒng)方法論
系統(tǒng)方法是一套以系統(tǒng)思維為指導(dǎo)，旨在探索和改善解決問題過程的效率和有效性而發(fā)展出來的一套原則和步驟；系統(tǒng)方法論是在更高的層次對(duì)如何分析和用好各類系統(tǒng)方法的專門研究。
目前典型的系統(tǒng)方法論有：系統(tǒng)工程方法論、軟系統(tǒng)方法論及WSR系統(tǒng)方法論。
a．系統(tǒng)工程方法論。
系統(tǒng)工程方法論的代表是霍爾三維結(jié)構(gòu)方法論，簡(jiǎn)稱霍爾方法論。它是美國(guó)通信工程師和系統(tǒng)工程專家A·D·霍爾于1969年提出的。它以時(shí)間維、邏輯維、知識(shí)維組成的立體空間結(jié)構(gòu)來概括地表示出系統(tǒng)工程的各階段、各步驟以及所涉及的知識(shí)范圍。
b．軟系統(tǒng)方法論。
英國(guó)學(xué)者切克蘭德(P．B．Checkland)把霍爾方法論稱為硬系統(tǒng)方法論，他自己則提出了一種軟系統(tǒng)方法論。軟系統(tǒng)方法論強(qiáng)調(diào)了人的主觀意識(shí)在系統(tǒng)認(rèn)識(shí)上的重要性，通過對(duì)問題的層層分析和明確，搞清楚其內(nèi)在的關(guān)聯(lián)因素，運(yùn)用系統(tǒng)觀點(diǎn)和系統(tǒng)思考描述系統(tǒng)活動(dòng)的概念模型，在概念模型與現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)之問做出比較，在由比較產(chǎn)生了可行的改善問題后，對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的變革。
c．物理一事理一人理(wSR)系統(tǒng)方法論。
1995年，中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所的顧基發(fā)研究員和英國(guó)大學(xué)的華裔學(xué)者朱志昌博士提出了物理一事理一人理系統(tǒng)方法論，簡(jiǎn)稱為WSR(WuLi—ShiLi—RenLi)。WSR系統(tǒng)方法論認(rèn)為，在處理復(fù)雜問題時(shí)，既要考慮對(duì)象系統(tǒng)的物的方面(物理)，又要考慮如何更好地使用這些物的方面，即事的方面(事理)，還要考慮由于認(rèn)識(shí)問題、處理問題、實(shí)施管理和決策都離不開的人的方面(人理)。
2．1．2 ERP實(shí)施方法論內(nèi)涵界定
本文運(yùn)用系統(tǒng)方法論，特別是霍爾方法論、wSR方法論，借鑒既有的實(shí)施方法論的相關(guān)定義，對(duì)ERP實(shí)施方法論做出如下內(nèi)涵界定：
ERP實(shí)施方法論是ERP實(shí)施的一套系統(tǒng)化的規(guī)范和方法，包括ERP實(shí)施的邏輯步驟及其與之相關(guān)的實(shí)施的過程維、方法維、保證維的因素組成的綜合的知識(shí)體系。其中邏輯步驟包括高層意圖、調(diào)查分析、確定目標(biāo)等，并據(jù)此提出ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型；“過程維”因素包括ERP實(shí)施過程的相關(guān)知識(shí)，“方法維”因素包括一系列專業(yè)方法的相關(guān)知識(shí)，“保證維”因素包括項(xiàng)目管控、保證的相關(guān)知識(shí)，并據(jù)此提出ERP實(shí)施方法論的三維框架模型。
2．2 ERP實(shí)施方法論邏輯步驟模型
2．2．1 系統(tǒng)方法論邏輯步驟分析霍爾的邏輯維中所闡述的步驟，也是一般的系統(tǒng)工程方法論所遵循的邏輯步驟，即：(1)擺明問題；(2)確定目標(biāo)，包括對(duì)系統(tǒng)指標(biāo)的設(shè)計(jì)；(3)系統(tǒng)綜合；(4)系統(tǒng)分析；(5)系統(tǒng)評(píng)價(jià)；(6)決策；(7)實(shí)施。
軟系統(tǒng)方法論與WSR方法論，在實(shí)際應(yīng)用中產(chǎn)生了不同的版本，但基本的邏輯步驟一致，分別簡(jiǎn)述如下。
軟系統(tǒng)方法論邏輯步驟：(1)問題現(xiàn)狀說明；(2)搞清問題的關(guān)聯(lián)因素；(3)概念模型；(4)比較；(5)實(shí)施。
wSR方法論邏輯步驟：(1)理解領(lǐng)導(dǎo)意圖；(2)調(diào)查分析；(3)形成目標(biāo)；(4)建立模型；(5)協(xié)調(diào)關(guān)系；(6)提出建議；(7)實(shí)施。
霍爾方法論強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的確定及系統(tǒng)方案的分析和評(píng)價(jià)，符合ERP實(shí)施考慮問題的邏輯過程，但是缺乏對(duì)“人”的因素的關(guān)注。
軟系統(tǒng)方法論強(qiáng)調(diào)人員的參與和過程中的學(xué)習(xí)，對(duì)于ERP實(shí)施這樣的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”的項(xiàng)目，特別有益，但是從整體上來說，并不適合于在ERP實(shí)施中應(yīng)用。ERP實(shí)施的過程或相關(guān)要素并不像軟系統(tǒng)方法論所強(qiáng)調(diào)的那樣的模糊和不確定，同時(shí)缺少軟系統(tǒng)方法論研究對(duì)象的復(fù)雜性。
WSR方法論強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)或決策主體的意圖的把握，以及在過程中協(xié)調(diào)相關(guān)主體的認(rèn)知和利益，體現(xiàn)“物理”、“事理”、“人理”兼顧，符合ERP實(shí)施的特點(diǎn)。
2．2．2 ERP實(shí)施方法論邏輯步驟模型建立
結(jié)合系統(tǒng)方法論，特別是WSR方法論的思想，探討如圖1所示的ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型。
圖1 ERP實(shí)施方法論邏輯步驟模型
a．高層意圖。主要體現(xiàn)了wSR方法論中的“人理”的要素，主要工作是對(duì)高層意圖(desires)的明確、深化、修改和完善。
b．調(diào)查分析。這一階段主要運(yùn)用“物理”分析過程，分析組織內(nèi)部可能的資源、約束和相關(guān)的其他意圖，在專家和廣大組織成員的配合下，開展調(diào)查分析，在過程中明確用戶需求。
c．確定目標(biāo)。這是一個(gè)“人理”、“物理”、“事理”的綜合過程。在前兩個(gè)步驟的基礎(chǔ)上，根據(jù)ERP系統(tǒng)本身的內(nèi)在“物理”功能特性，形成項(xiàng)目目標(biāo)。目標(biāo)會(huì)出現(xiàn)與高層意圖有不完全一致的地方，此時(shí)通過協(xié)調(diào)制定(體現(xiàn)“人理”特性)。而在目標(biāo)制定的過程中，需要借助一些規(guī)范合理的工具方法進(jìn)行(體現(xiàn)“事理”特性)。
d．綜合決策。這個(gè)過程主要運(yùn)用“人理”與“物理”。步驟2的調(diào)查分析的結(jié)果、ERP系統(tǒng)的功能特性等體現(xiàn)出了明顯的“物理”特性，在決策過程中，要協(xié)調(diào)相關(guān)人員進(jìn)行基礎(chǔ)資料的歸總分析(體現(xiàn)“人理”特性)。
e．評(píng)價(jià)及選擇方案。主要運(yùn)用“事理”與“人理”。評(píng)價(jià)方案作為方法，屬于“事理”的范圍。而評(píng)價(jià)及選擇方案，以及評(píng)價(jià)過程中涉及到人的主觀因素、協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系等，即屬于“人理”的范圍。
f．實(shí)施。實(shí)施本身是一個(gè)典型的“物理”過程，其中又包括兩個(gè)需要重點(diǎn)關(guān)注的部分：“協(xié)調(diào)關(guān)系”是指對(duì)相關(guān)部門或人員由于ERP實(shí)施而產(chǎn)生的利益不均衡等關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，屬于“人理”的范圍，而“過程管控”體現(xiàn)了“事理”與“人理”的結(jié)合。
g．整體評(píng)價(jià)。類似于第5步的“評(píng)價(jià)及選擇方案”，主要運(yùn)用“事理”與“人理”。
h．建立模型庫(kù)。這里的模型是廣義的，除了數(shù)學(xué)模型外，還包括工具、規(guī)則等。模型庫(kù)的建立是為上述相關(guān)步驟的分析判斷提供理論上的依據(jù)方法。模型庫(kù)的建立主要體現(xiàn)“事理”和“物理”。
2．3 ERP實(shí)施方法論三維框架模型
2．3．1 ERP實(shí)施方法論框架模型建立框架模型將從霍爾的三維模型出發(fā)，結(jié)合WSR方法論中的相關(guān)思想進(jìn)行分析。
ERP實(shí)施本身有很強(qiáng)的階段性，因此，ERP實(shí)施方法論中“過程維”因素必不可少；而為了提高ERP實(shí)施方法論的可操作性，在整個(gè)實(shí)施過程中需要引入相應(yīng)的方法及工具，因此“知識(shí)維”因素也是重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，本文為總體上的敘述考慮，將其命名為“方法維”；另外，ERP的實(shí)施特別強(qiáng)調(diào)對(duì)人員參與、知識(shí)轉(zhuǎn)移效果方面的關(guān)注，因此本文將提出一個(gè)命名為“保證維”的新的維度，其中的因素均與ERP實(shí)施中的人員及“人理”相關(guān)聯(lián)。由于本ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟已經(jīng)在邏輯步驟模型中進(jìn)行了詳細(xì)敘述，這里將霍爾模型中的“邏輯維”替換成本文的“保證維”，體現(xiàn)出ERP實(shí)施中對(duì)與“人”相關(guān)的因素的關(guān)注，加強(qiáng)ERP實(shí)施的保證與監(jiān)督。本文ERP實(shí)施方法論框架模型如圖2所示。
圖2 ERP實(shí)施方法論框架模型
2．3．2模型簡(jiǎn)介及重點(diǎn)因素分析
a．模型簡(jiǎn)介。
框架模型的“過程維”、“方法維”、“保證維”與WSR方法論的“物理”、“事理”、“人理”一一對(duì)應(yīng)。“過程維”體現(xiàn)了ERP實(shí)施的基本過程，是ERP實(shí)施內(nèi)在的物理特性，反映了“物理”要素；“方法維”體現(xiàn)了我們?cè)贓RP實(shí)施過程中將采取何種方法、工具來做這件“事”，反映了“事理”要素；“保證維”強(qiáng)調(diào)人員的參與、協(xié)調(diào)和執(zhí)行，反映了“人理”要素。
b．模型中重點(diǎn)因素分析。
(1)方法集。
體現(xiàn)了ERP實(shí)施過程中的做事工具及方式，其中包括了在ERP實(shí)施的階段中可以采用的一系列方法，如專家評(píng)分法、工業(yè)工程(IE)、參照模板、模糊數(shù)學(xué)等。
(2)文檔。
“文檔”重點(diǎn)體現(xiàn)了wSR方法論中的“人理”要素。ERP實(shí)施過程重在人員參與，目前很多實(shí)施方法論中將文檔工作歸類到EI心系統(tǒng)上線前的準(zhǔn)備工作階段，顯然沒有把握過程管理的原則和發(fā)揮人員的積極性、主動(dòng)性。
ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型與框架模型相輔相承，互為補(bǔ)充，其中邏輯步驟模型提出了ERP實(shí)施方法論分析的邏輯步驟，而此邏輯步驟可直接作用于框架模型中的“過程維”，同時(shí)，框架模型中的“方法維”及“保證維”的因素的分析也是來自于邏輯步驟的分析，為ERP實(shí)施提供一系列可行的方法工具和保證。邏輯步驟模型與框架模型是整個(gè)ERP實(shí)施方法論的基礎(chǔ)和支撐。
3 ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程
接下來對(duì)方法論的詳細(xì)過程模型進(jìn)行描述，見表1。模型重點(diǎn)是對(duì)以實(shí)施階段為主線的詳細(xì)的實(shí)施過程的描述，其中涵蓋本文ERP實(shí)施方法論的主要內(nèi)容，為避免表格太過龐雜，其中的內(nèi)容有所簡(jiǎn)化。詳細(xì)過程以方法論框架中的過程維為研究坐標(biāo)，將方法維及保證維的因素貫徹其中。如進(jìn)行階段性“目標(biāo)確定”，分析階段性CSF及提出本法論在各實(shí)施階段的工具、方法等。
表1 ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程
