公司-內(nèi)部審計通知書 附：所需資料清單、聲明書
XX公司內(nèi)部審計通知書
審字〔20XX年〕00X號
簽發(fā)人：
XX（單位名稱或部門名稱）：
根據(jù)公司年度審計計劃安排，集團(tuán)審計部擬于20XX年XX月XX日-20XX年XX月XX日,對你公司（你部門）進(jìn)行常規(guī)審計，請給予協(xié)助配合（落實(shí)專人負(fù)責(zé)）并在20XX年XX月XX日前備齊審計所需相關(guān)資料。
現(xiàn)將審計事項(xiàng)通知如下：
一、審計范圍
20XX年X月XX日-20XX年X月XX日貨幣資金審計；成本費(fèi)用審計；銷售收入及應(yīng)收款審計；費(fèi)用及其他收支審計；采購、銷售及合同流程審計；各項(xiàng)管理制度及業(yè)務(wù)流程審計；公司各經(jīng)營指標(biāo)執(zhí)行效果審計等。
二、審計時間預(yù)計
20XX年X月X日-2018年X月X日
三、需提供的資料清單和其他必要的協(xié)助
1、審計小組自發(fā)出通知書之日至集團(tuán)審計部進(jìn)行審計外勤工作前，請?zhí)峁┍匾墓ぷ鳁l件,如辦公地點(diǎn)、電源、網(wǎng)絡(luò)等必要辦公所需環(huán)境。
2、請安排一個內(nèi)審啟動會，在審計項(xiàng)目組到達(dá)后進(jìn)行審計啟動溝通，參加人為XX總、XX總、審計小組成員、你公司領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)經(jīng)理、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。（初步安排X月X日上午X:30）
3、請做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，在收到此通知書之日至審計部進(jìn)行審計[內(nèi)審網(wǎng)注:各類審計模板干貨可關(guān)注公眾號內(nèi)審網(wǎng)查閱]外勤工作前按照附件《需準(zhǔn)備資料清單》，并簽署《聲明書》于審計組進(jìn)場后交于審計組。
4、審計期間，審計涉及的部門及有關(guān)人員原則上不安排出差。如需加班時，請安排相關(guān)人員配合。
5、ERP系統(tǒng)所有數(shù)據(jù)的查詢權(quán)。
四、審計項(xiàng)目組名單：
項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人：XX
項(xiàng)目組成員：XX、XX、 XX
附件1：需準(zhǔn)備資料清單
附件2：申明書 收件單位負(fù)責(zé)人（簽字）：
集團(tuán)審計部
二〇XX年X月X日
關(guān)鍵詞：審計通知
索引：S0-02
請準(zhǔn)備好提供以下資料：
1、公司自成立至今歷史沿革資料。
2、各年度財務(wù)報表（截止20X年X月X日）
3、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、各年度的財務(wù)憑證、財稅審計報告、報表、年度納稅總表。
4、公司章程、協(xié)議。
5、財務(wù)會計制度及相關(guān)內(nèi)部控制制度。
6、公司組織架構(gòu)及各崗位職責(zé)說明。
7、股東會、董事會重大決議等文件。
8、銀行賬戶清單。
9、準(zhǔn)備銷售合同、采購合同以備查。
10、工程項(xiàng)目內(nèi)部管理報表，各項(xiàng)目工程材料、工程施工備查清單。
11、采購管理制度（ISO），供應(yīng)商管理制度、準(zhǔn)備2017年供應(yīng)商資質(zhì)資料備查。
12、采購計劃及其編制流程圖，緊急采購流程圖。
13、描述采購審批制度，招投標(biāo)管理制度。
14、合同管理制度。
15、交易授權(quán)管理流程及交易權(quán)限管理辦法。
索引：S0-03
XX審計部：
為積極配合內(nèi)部審計工作，茲就有關(guān)事項(xiàng)聲明如下：
1、我公司已依照相關(guān)法律、會計準(zhǔn)則及福光惠利的管理要求編制各項(xiàng)財務(wù)報告，財務(wù)報告已客觀真實(shí)反映了公司的經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果。
2、我公司將按照內(nèi)部審計所需，提供財務(wù)、業(yè)務(wù)等有關(guān)的資料，并對所提供的有關(guān)資料的完整性、及時性、正確性負(fù)責(zé)。
3、對審計組要求我公司作出的回答及咨詢事項(xiàng)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
4、我公司將積極配合內(nèi)審計人員，開展本次內(nèi)部審計[內(nèi)審網(wǎng)注:各類審計模板干貨可關(guān)注公眾號內(nèi)審網(wǎng)查閱]相關(guān)工作。
5、我公司將針對審計提出的需要整改的事項(xiàng)，指派責(zé)任人加以落實(shí)。
XX公司（蓋章）
負(fù)責(zé)人（簽字）
XX年XX月XX日
