最近處理幾個(gè)民營企業(yè)家犯罪案件，無一例外都是在融資上出現(xiàn)麻煩，結(jié)果不是涉嫌職務(wù)侵占就是偷逃稅款，甚至還有涉嫌行賄。民營企業(yè)家都是生意場上的佼佼者，竟然出現(xiàn)這種“低端錯(cuò)誤”，也讓人不勝噓噓。
民營企業(yè)家需要律師擔(dān)任法律顧問，更需要懂刑事的律師擔(dān)任法律顧問。“最賺錢的方法都寫在刑法里”，因此有一位懂刑事的律師幫民營企業(yè)家未雨綢繆風(fēng)險(xiǎn)防控，好過“出事”后失去人身自由還面臨巨額的財(cái)產(chǎn)損失。一些企業(yè)家對于辦理民商業(yè)務(wù)愿意支付數(shù)百萬甚至上千萬律師費(fèi)，卻不愿意讓刑事律師幫自己“法律體檢”支付幾十萬甚至十幾萬律師費(fèi)，他們似乎對刑事法律風(fēng)險(xiǎn)都是“存在即被感知”，我不感知它，它就不存在。
上次處理的職務(wù)侵占案件，其實(shí)就是某民營企業(yè)發(fā)展需要而融資，引進(jìn)了香港的“資本家”。民營企業(yè)家賺到1個(gè)億，費(fèi)勁了千辛萬苦。而“資本家”從金融機(jī)構(gòu)拿到1個(gè)億甚至10個(gè)億的投資，那是分分鐘的事。民營企業(yè)家作為創(chuàng)業(yè)人，在資本方面前完敗。他們首先是“增資”變成小股東，然后則被“依法”趕出董事會只保留總經(jīng)理職務(wù)，接著則被免去實(shí)際職務(wù)擔(dān)任著沒有任何實(shí)際權(quán)力的“戰(zhàn)略顧問”。民營資本家敢有怨言？資本方直接“查賬”，然后找律師制作“報(bào)案材料”，哪位民營企業(yè)家能保證過去那些年都是“管理規(guī)范”的？
如果說“殺豬盤”詐騙有“套路”，分為“找豬”、“養(yǎng)豬”與“殺豬”，那么“融資”同樣有“套路”，也是“找豬”、“養(yǎng)豬”、“殺豬”，而且人家還符合法律規(guī)定。他們“找豬”不是找有錢的大齡單身男女，而是找“想要融資”的民營企業(yè)家；他們“養(yǎng)豬”不是與有錢的大齡男女培養(yǎng)感情建立起信任，而是讓民營企業(yè)家相信他們真心來幫助企業(yè)發(fā)展的；他們“殺豬”則比“殺豬盤”詐騙高明得多，直接找民用企業(yè)家的“歷史污點(diǎn)”然后把他們送進(jìn)看守所，于是偌大的企業(yè)資產(chǎn)都成了資本方的獵物。
這些年我勸阻過不少民營企業(yè)家上市，我說如果你只想賣個(gè)好價(jià)錢，當(dāng)然可以上市；如果你想融資發(fā)展，你要知道資本是逐利的，人家必然要求企業(yè)控制，而且我國的公司是典型的“資本”主義。我還補(bǔ)充說，你能保證這么多年來你從企業(yè)拿的每一分錢都有借款手續(xù)嗎？你能保證你以企業(yè)名義支出的每一分錢，都符合財(cái)務(wù)會計(jì)制度嗎？如果你真想上市，那就要學(xué)習(xí)國有企業(yè)，即新成立一家“干凈”的公司去上市，原來發(fā)展多年的公司則留在自己手上。
我還處理過“干股”變成“行賄”的案件，我的意見是一切“干股”都會涉嫌賄賂，否則這些人憑什么擁有“干股”？不就是因?yàn)樗麄兣c權(quán)力有千絲萬縷的聯(lián)系嗎？任何股份都必須實(shí)際投資，只是有的投資有超額回報(bào)，有的投資沒有多少回報(bào)甚至是虧損。此外，投資分為“認(rèn)繳”與“實(shí)繳”，不一定要求立馬到賬，你豈能專門留下“小辮子”給別人？
民營企業(yè)家融資，很容易涉嫌刑事犯罪。有一個(gè)刑事辯護(hù)律師參加法律顧問團(tuán)，尤其是擔(dān)任民營企業(yè)家的私人顧問，這才是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。要知道公司的法律顧問是跟著“大股東”走的，資本方很容易變成“大股東”然后公司法律顧問跟著資本方走。只有私人法律顧問，這才是民營企業(yè)家“自己”的顧問，他們需要對個(gè)人盡職盡責(zé)。
余安平，廣東卓凡律師事務(wù)所合伙人暨刑事部顧問、廣東卓凡（仲愷）律師事務(wù)所副主任、廣東省律師協(xié)會刑事法律專業(yè)委員會委員、廣東省律師學(xué)院講師團(tuán)成員、華南師范大學(xué)律師學(xué)院導(dǎo)師、惠州市律師協(xié)會刑事法律專業(yè)委員會副主任、廣東省作家協(xié)會會員。積累了大量不批捕、不起訴、撤回起訴、免于刑事處罰、無罪判決、改變罪名輕判、上訴后改判等成功案例，出版有《三十而律》《煙雨三國》等著作，參與編寫《經(jīng)濟(jì)犯罪有效辯護(hù)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)談》等著作。
