申購指南及新股申購流程

光迅科技(002281)，網上申購日為8月10日(下周一)，網上發行量為3,200.00萬股。

　　申購簡稱：光迅科技申購代碼：002281 　申購價格:16.00元/股

　　單一賬戶申購不得超3萬股　　網上申購時間：2009-08-10

　　總發行量(萬股)：4,000.00　網上發行量(萬股)：3,200.00

　　1、股票種類

　　本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值1.00元。

　　2、發行數量：本次發行數量為4,000萬股，其中網下發行數量為800萬股，網上發行數量為3,200萬股。

　　3、發行價格：通過初步詢價確定本次發行價格為16.00元/股，此價格對應的市盈率為：

　　（1）35.37倍（每股收益按照2008年度經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）；

　　（2）26.53倍（每股收益按照2008年度經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行前總股本計算）；

　　4、本次發行的重要日期安排　　

日期

發行安排

T-6日

　　2009年7月31日(周五)

刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價及推介公告》

T-5日

　　2009年8月3日(周一)

初步詢價（通過網下發行電子平臺）及現場推介（北京）

T-4日

　　2009年8月4日(周二)

初步詢價（通過網下發行電子平臺）及現場推介（上海）

T-3日

　　2009年8月5日(周三)

初步詢價（通過網下發行電子平臺）及現場推介（深圳）

　　初步詢價截止日（15:00）

T-2日

　　2009年8月6日(周四)

確定發行價格、可參與網下申購的股票配售對象名單及有效申報數量

　　刊登《網上路演公告》

T-1日

　　2009年8月7日(周五)

刊登《發行公告》、《投資風險特別公告》

　　網上路演（中小企業路演網，下午14:00-17:00）

T日

　　2009年8月10日(周一)

網下申購繳款日（9:30-15:00；有效到賬時間15:00之前）

　　網上發行申購日（9:30-11:30，13:00-15:00）

T＋1日

　　2009年8月11日(周二)

網下申購資金驗資

　　網上申購資金驗資

T＋2日

　　2009年8月12日(周三)

搖號抽簽

　　網下申購多余款項退還

T＋3日

　　2009年8月13日(周四)

刊登《網上中簽結果公告》

　　網上申購資金解凍、網上申購多余款項退還

　　注：（1）T日為發行日；

　　（2）如因深交所網下發行電子平臺系統故障或非可控因素導致股票配售對象無法正常使用其網下發行電子平臺進行初步詢價或網下申購工作，請股票配售對象及時與主承銷商聯系。

　　（3）上述日期為工作日，如遇重大突發事件影響發行，主承銷商及發行人將及時公告，修改發行日程。

　　申購流程

　　T-2日或之前：

　　股份發行公司在中國證監會指定信息披露媒體上刊登《招股說明書》和《發行公告》。

　　T日(申購日)：

　　投資者按買入A股的常規方法，提交申購委托指令，其中：通常上海的新股認購代碼為六位數，標記為73****，深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。其中，買賣方向為買入;申購價格則按《股票發行公告》的規定進行;申購數量：申報下限是1000股，認購必須是1000股或其整數倍，最高申購量不得超過社會公眾股發行總量的千分之一。

　　注意事項：新股申購不可撤單，每個賬戶只能申購一次。如有多次申購，只有第一次是有效的，其余幾次無效，但無效申購資金仍會在當日被凍結，次日才能使用;投資者在辦理完新股申購手續后得到的合同號不是配號;根據交易所的規定，申購新股不收取手續費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對委托手續費也予以減免。

　　T+1日(資金凍結)：

　　證券營業部負責將投資者的申購資金轉入證券交易所的指定賬戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號不是配號。

　　特別說明：T日滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認后，T+1日開始投資者在賬戶內查到的是申購款740XXX，T+3日查詢新股配號時的代碼是741XXX，如果中簽，T+4日后投資者賬戶內會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當天，證券代碼變更為60XXXX。

　　深市新股申購代碼為0XXXXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。

　　T+2日(驗資及配號)：

　　發行公司和主承銷商進行驗資，并按每1000股為單位，按委托時間順序生成配號，同時確定中簽率。當日營業終了，交易所將配號回傳證券營業部。

　　T+3日(搖號抽簽、中簽處理)：

　　投資者可以通過下列方式查詢配號：查閱證券營業部張貼在營業部大廳內的所有投資者的新股配號;打印交割單，交割單上的成交編號即是新股配號;通過自助系統(包括電話委托、自助委托、網上交易等)查詢新股配號;撥打證券交易所新股申購聲訊服務電話查詢，滬市電話021-16883006，深市電話0755-82288800。

　　同日，主承銷商組織搖號抽簽，確定并公布中簽結果。該日營業終了，證券交易所將中簽結果回傳各證券營業部。

　　重要說明：新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票賬戶在交割時只打印申購配號的起始號碼，同時打印有效申購股數，例如，交割配號為10005605，有效申購股數為5000股，則該賬戶全部申購配號為5個，依次為10005605，10005606，10005607，10005608，10005609。

　　T+4日(資金解凍)：

　　證券營業部將在該日對未中簽申購的終結資金進行解凍。同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：一是投資者根據T+3日得到的配號，查詢證監會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則表示未中。每一個中簽號碼可以認購1000股新股。二是直接查詢自己賬戶內的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。

　　注意事項：(1)新股申購T+4日的資金解凍，在交割單上顯示為“賣出”，其成交股數等于投資者的原申購股數。(2)新股申購T+4日的中簽，在交割單上顯示為“買入”，其成交股數即投資者的中簽股數。(3)新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

　　新股申購：注意事項

　　股份公司發行新股常用的發行方法是網上申購和網下發行。其中網上申購是通過證券交易所的交易平臺進行，投資者可以比照常規A股交易的方法進行操作。而網下發行一般針對法人投資者。

　　網上申購是指投資者運用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認購請求。證券交易所在匯總所有投資者的認購請求后，為每1000股認購指令分配一個認購序號，并通過搖號確定中簽的認購序號。如投資者認購序號與中簽號相同，投資者將成功認購1000股新股，否則認購資金將自動退回投資者的保證金賬戶。

　　新規則

　　從2006年9月18日起，滬深交易所為提高發行效率，對上網發行資金申購又做了補充，即根據發行人和主承銷商的申請，上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日。新的申購流程主要適用于A+H新股的發行，但經同意，個別只發行A股的公司也可采用。新的申購流程如下：

　　(一)投資者申購(T日)。申購當日(T日)按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

　　(二)資金凍結、驗資及配號(T+1日)。申購日后的第一天(T+1日)，由結算公司將申購資金凍結。下午4點前，申購資金需全部到位，結算公司配合交易所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號(即下午4點后按相關規定進行驗資、確認有效申購和配號)。

　　(三)搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第二天(T+2日)，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

　　(四)資金解凍(T+3日)。申購日后的第三天(T+3日)公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

　　新規則規定：“上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以價格區間上限填寫委托單”，因此，與以往不同的是，投資者委托申購的價格應為價格區間上限，如果確定的發行價格低于價格區間上限，差價部分將退還給投資者。

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申購指南及新股申購流程