美輯編譯原創，轉載請后臺聯系
1.5 預印本
1.5.1 什么是預印本？
最近，在某些期刊的作者投稿須知中常會見到預印本（pre-print）的說明與要求。那么，我們在這里介紹一下，什么是預印本？為什么會有預印本？它的特點是什么等相關問題。
預印本（Preprint）是指科研工作者的研究成果指尚未經過同行評議，還未在正式出版物上發表，而出于和同行交流目的自愿先在學術會議上或通過互聯網發布的科研論文、科技報告等文章。在當今的學術出版領域，通常會給預印本分配一個數字對象標識符（DOI），以便其他研究論文對其進行引用。文章正式發表后，預印本會更新文章和網頁，添加正式發表的鏈接地址。
預印本的發表過程是這樣的：論文完成初稿，由作者上傳到公開的數據庫，預印本跟投稿到期刊的版本經常是一樣的。一旦論文預印本上傳完成，系統會快速檢查文檔的內容本質是否與科研相關，然后在一兩天之內在線發表，不用經過同行評審，而且免費開放給所有人瀏覽。如果論文后續還有經過修改，也可以繼續上傳，但舊的版本會繼續存在。
預印本在物理科學領域有著悠久的歷史。1991 年，洛斯阿拉莫斯國家實驗室（Los Alamos National Labs）的物理學家創建了一個中央服務器，用于起草新的研究文章。隨著它越來越流行，該服務器作為 arXiv 在線重新發布，由康奈爾大學（Cornell University）主辦。arXiv 網站如今在物理科學和數學方面擁有超過 130 萬份研究預印本，每月提交的新文稿超過 10,000 份。近年來，預印本開始出現在其他學科，包括生命科學、醫學和保健、教育和法律等。常見的預印本服務器與涉及學科領域如表 1-1 所示。
表 1-1 預印本服務器及其涉及的學科領域
預印本服務器 | 學科領域 | |
arXiv | 使用 arXiv ID 進行引用 | 物理學、天文學、數學、電子電氣工程、計算機科學、定量生物學、統計學、數學金融和經濟學 |
bioRxiv | 使用 DOI 進行引用 | 動物行為與認知、生物化學、生物工程、生物信息學、生物物理學、癌癥生物學、細胞生物學、發育生物學、生態學、進化生物學、遺傳學、基因組學、免疫學、微生物學、分子生物學、神經科學、古生物學、病理學、藥理學和毒理學、生理學、植物生物學、科學傳播與教育、合成生物學、系統生物學、動物學 |
PsyArXiv | 臨床心理學、認知心理學、發展心理學、教育心理學、語言學、神經科學、定量 / 心理測量方法、社會和人格心理學 | |
SocArxiv | 藝術與人文、教育、法律、社會與行為科學 | |
medRxiv |
可直接轉至各種期刊，包括 BMJ Open 和 PLOS Medicine | 成癮醫學、過敏和免疫學、麻醉學、心血管醫學、牙科和口腔醫學、皮膚病學、急診醫學、內分泌學、流行病學、法醫學、胃腸病學、遺傳和基因組醫學、老年醫學、衛生經濟學、衛生信息學、衛生政策、衛生系統和質量改進、血液學、艾滋病毒 / 艾滋病、傳染病、重癥監護和重癥監護醫學、醫學教育、醫學倫理學、腎臟病學、神經病學、護理學、營養學、婦產科、職業和環境衛生、腫瘤學、眼科、骨科、耳鼻喉科、疼痛醫學、姑息醫學、病理學、兒科、藥理學和治療學、初級保健研究、精神病學和臨床心理學、公共衛生和全球健康、放射學和成像，康復醫學與物理治療、呼吸內科、風濕病學、性與生殖健康、運動醫學、外科、毒理學、移植、泌尿科 |
SportRxiv | 使用 DOI 進行引用 | 運動、鍛煉和康復科學 |
ChemRxiv | 與美國化學會、中國化學會、日本化學會、德國化學會、英國皇家化學會合作運營 | 農業和食品化學；分析化學；生物和藥物化學；催化；化學教育；化學工程 / 工業化學；地球、空間和環境化學；活力；無機化學；材料科學；納米科學；有機化學；有機金屬化學；物理化學；高分子科學；理論和計算化學 |
1.5.2 預印本的特點與價值
與期刊發表的文章相比，預印本具有以下特點和價值：
（1）速度快：預印本讓作者可以快速分享研究成果，而無需等待數周或數月的同行評審意見；
（2）收到寶貴的反饋意見：期刊通常會將手稿發送給 2-3 名研究人員進行同行評審。這種該領域專家的評審被認為是確保研究可信度的關鍵步驟。但是，使用預印本可以讓作者快速地從世界各地的其他研究人員或同行那里獲得反饋，以促進作者的研究工作。有時，其他同行會之處預印本中的錯誤并批評，作者可以在將預印本提交給期刊之前，通過結合有用的反饋來改進預印本，改善論文，進而提高論文接受率。
（3）更新：在將預印本向期刊投稿之前，作者可以根據需要多次更新預印本內容，并且每次更新加蓋的時間戳是更新內容的記錄。
（5）盡早獲得引用：預印本在大型預印本服務器上發布后，會被分配一個 DOI，這樣更多人可能會在您的作品被撰寫并發表在期刊上之前盡早討論和引用作者的作品。如果其他科研人員喜歡你的研究，他們也有可能會分享到社交網絡上，這樣你的研究甚至有可能在論文正式發表前就受到關注。
（6）建立優先級：世界上可能有許多科研人員正做著同樣的研究工作，因為預印本伺服器上一般都會標示預印本發布的日期，因此，上傳預印本能讓作者取得研究想法或研究發現的優先權，這對于保護知識產權和提高作者的研究的知名度也是非常重要。
（7）提高合作機會：學術會議和活動的主辦單位經常要找人簡報尚未發表的研究。預印本能提高你的研究的能見度，吸引會議主辦單位和潛在合作對象的注意。
（6）提供研究證據：通過預印本盡早分享作者的工作在快速發展的領域中是一個很大的優勢，因此作者的工作可以對未來的研究方向產生更大的影響。在簡歷上列出預印本有助于展示尚未在期刊上發表的研究，引用預印本有助于進一步解釋作者在項目申請中的工作。
1.5.3 發布預印本的需要考慮的問題
（1）發布預印本會給作者帶來什么好處（例如：確立研究優先權；獲得 DOI，使該預印本成為永久的學術記錄并易于被引用；在期刊正式同行評審之前從其他同行獲得反饋，以開展下一步研究工作）？
（2）作者選擇的目標期刊是否允許預印本嗎？
如今，大多數期刊和出版商都允許發布預印本。最近，在 2019 年 5 月，Springer Nature 統一并澄清了其所有期刊的預印本政策，聲明即使在知識共享許可協議（Creative Commons Licences）下也允許發布預印本。但是，也有一些例外。如果作者打算將文章提交給 New England Journal of Medicine（NEJM）、物理研究所（IOP Publishing）或美國醫學會雜志（JAMA Network）旗下的期刊，那么發布預印本可能就不那么簡單了。盡管這些出版商都沒有禁止提交預印本，但他們要么有限制，要么政策不完全清楚。例如，IOP Publishing 通常會考慮預印本，但如果這些預印本是在知識共享許可協議（Creative Commons Licences）下發布的，那么 IOP Publishing 則不會考慮這些預印本。NEJM 沒有在其期刊政策中具體說明他們對預印本的立場，但該期刊的一位發言人曾表示：如果投稿文章 " 在同行評審之前或期間得到了大量宣傳 "，那么該文章發表的優先權可能會受到影響。
通常，期刊對作者必須提供的信息有不同的要求，例如：預印本的出版時間和地點。在根據同行評審修改稿件后是否允許作者更新預印本？針對這一問題，不同期刊的政策也可能是不同的。由于期刊對預印本的政策是多有變化的，因此作者在上傳預印本之前，必須仔細地閱讀目標期刊中相關要求 / 政策。如果作者還是不確定期刊對預印本的具體要求是什么，那么，建議作者寫郵件聯系期刊進行詢問。
（3）預印本最合適在哪里發布（例如：預印本服務器、另一個公共存儲數據庫、作者所在團隊的網站或網頁）？
（4）作者是否希望自己發布的預印本帶有時間標簽以確立優先權？
（5）共同作者是否都同意發布預印本？
（6）預印本是否遵循最佳出版實踐（即：符合關于知情同意、參與者匿名、無抄襲、使用之前發表圖表的許可等的道德要求）？
（7）什么類型的知識共享許可協議最能滿足作者的需求？
（8）引用預印本的其他人將使用什么類型的標識符（例如：DOI、arXiv ID 或 URL）？
（9）有版本控制系統嗎？
（10）需要哪種預印格式（通常為 PDF）以及文件大小限制是多少？
