作者：潘蘇 東白蕓
來源：全球教育展望
近年來,質的研究已經成為一種在教育科學研究中越來越被重視的研究范式。它是一種在根基性理論指導下,以研究者本人作為研究工具,在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究,使用歸納法分析資料和形成理論,通過與案主(既被研究對象)互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種研究活動。個案研究(CaseStudy)是對一個個人、一件事物、一個社會團體或是一個社區進行的深人全面的研究。它是一種能夠提供對教育問題成因的理解,對經緯萬端的錯綜關系作周全的涵蓋,對動態變化之時空情境條件做適當分析的研究方法。它的一個關鍵部分是研究者要在現場沉浸很長一段時間,這正是符合質的研究范式的要求。由于質的研究采用的是目的性抽樣,選取的樣本數量較小,往往是以一個人或團體為例,也就是進行個案研究。所以,隨著質的研究日益受到人們的重視,個案研究法也就相應地得到了發展。
從個案研究方法的產生來看,它早先被用于罪犯學、工業社會學和社區研究中,在心理學及精神醫學方面也是一種相當普遍的研究方法。教育研究中主要用于兒童發展和教育社會學領域的研究,以研究特殊的對象,如適應不良的學生、或是問題青少年為主。近年來,這種強調自然觀察、深人透徹地關注個例的研究傳統已經涉獵到教育研究的其他領域,尤其是對教育發展計劃的評價上。個案研究逐漸成為學術研究和教育實踐之間的中介和橋梁。有時,它采用設釋學和批判理論的方法,來診釋和批判造成案主問題的原因,并采取有效策略解決問題,其研究對象已經不在是病態的個案,而是一般常態,與人類學的參與觀察法相配合。
于是,個案研究從一種作為“純研究”的獨斷型風格,逐漸成為理解教育行為,開拓研究思路的好途徑。如在教育行動研究中結合使用個案研究方法,就在于反饋信息,改進行動。這樣,個案研究方法逐漸形成兩種發展取向:一是逐漸脫離主觀分析,而與科學客觀的量化典范連接,如個案實驗法;另一個是承續精神醫學的傳統,強調質的分析,與論釋學、現象學及批評理論相結合,試圖減少主觀研究所形成的缺失。這兩種趨勢互相學習,不排斥。也就是說,質的研究和分析受到重視,也滲透量化資料的處理和運用,但其背后的意識形態的評析更為重要。事實上看,質的研究傳統在很大程度上影響著個案研究的變化和發展。在應用中,個案研究重在對現實的本質的揭示,會加深對生活和工作中遇到的教育現象的理解,發展探索和鍛煉的教育實踐能力。
個案研究法具體發展為三種類型。首先是理論探求一理論驗證的個案研究—尤其是研究一般論點,目的在于弄清楚那些模糊的問題,并使讀者產生興趣。第二種是故事講述一圖畫描繪的個案研究—敘述和描繪那些有趣的、值得仔細分析的教育事件、方案、計劃、章程和制度。第三種是評價型個案研究—需要研究者對教育事件、方案、計劃、章程和制度進行分析，判斷其價值，使讀者確信。
不過,有一個兩難問題隨之出現。信奉個例的研究(這就要求我們長期沉浸在研究現場和資料里,短時間內不可能想外界研究成果),或是信奉研究形式趨向教育實踐(結合使用行動研究,使我們進行短期幾乎是新聞工作那樣的報告形式,很快就會有研究成果呈現)。這就對研究者是一個極大的考驗,要求他們能忍受住“功利”的誘惑。
個案研究中研究者著力研究和刻畫在一個教育改革中學校的影響,一個課程發展規劃組的經歷,在許多社會組織中的觀念的發展、一種社會的和職業的網的影響,一個教師、管理者或是學生的日常生活等。這些研究的共同點就是研究了他們的特質和特殊性。
個案研究這個詞對許多人來說很熟悉,但是它的內涵和構成到底是什么,并不能達成共識。
一般說來,個案研究有四個基本特征。從它的下面四個基本特征中,就會明確個案研究的內涵。
1.通過聚焦在特別的事例上來研究一種現象。個案研究被用于對弄明白一種特殊現象,包括一系列過程、事件、個人或研究者感興趣的其他事。在教育中的例子如教學計劃、課程、教師角色和學校事件等。在他們可選擇為精確研究現象的一個特殊例子(個案)之前,研究者必須首先明晰這個感興趣的現象。一個現象有許多方面,研究者應該選擇一個焦點進行調查,這個焦點是資料收集和分析將會集中于那個現象的一個方面。在一些個案研究中,有時研究一個現象的多個事例。每個事例被作為一個單獨的單元來分析。
2.對每一個事例進行深入研究。一項個案研究中包括了有關一個特例的大量資料的匯集,以此代表整個現象。這些資料主要是文字陳述、影象、實物等,也有一些定量資料。可以運用訪談、觀察、實物分析等方法。
3.研究在自然背景(脈絡)下的現象。由于質的研究是“站在被研究者的立場上觀察他們,用他們的語言和概念與他們互動”21[的社會科學的方法,個案研究就包含了實地(efild)工作的部分,以此使研究者在自然情境下與被研究者互動。
4.呈現研究者和被研究者的觀點。通過訪談和現場觀察,研究者了解被研究者的觀點,同時還要保持自己作為對現象的調查者的立場和觀點,這樣有助于從資料中提取和形成理論,清晰地撰寫研究報告。
教育過程中的教育事件和現象需要進行過程研究,要靈活而不斷調整以適應環境,這種情況下個案研究就體現了優越性。個案研究重大探討事物怎樣發生和為什么,是一種研究復雜事件基于對這個事件的深人的理解上,通過對事件的精細描述和分析而獲得整體的認識。在個案研究中,明確(確定)個案就是個難點。適用個案研究的條件是:用小樣本去說明總體;在對一個事物有了研究后,用個案來說明個體;有的事物并不普遍、不具有代表性、但值得關注,也可以成為個案;在對某種理論、方法的運用中,采用個案加以反饋,在實踐中驗證;也是不斷積累材料的需要,以個案為素材為今后研究打下基礎。
個案研究的目的在于描述、解釋和評價三個方面:對某一事物或現象加以清晰的刻畫和描述,提供給一系列用來再創情境和內容的陳述,給讀者一種對情境中內在的意義的感受;對于某些特殊現象的解釋,研究者在現象中尋找模式:在教育評價中運用個案以便為教育決策者和實踐者提供信息,幫助他們判斷政策和決策的優點和價值。
應該注意的是,個案與案例有所不同。案例是對含有問題或疑難情境在內的真實發生的典型性事件的描述,也可以包含解決問題的辦法,是用事件來呈現的,可以是一個也可以是多個,是同一主題,多為偶發事件,以問題呈現為特征,有一個詳細的過程。個案包括個人、機構、團體,也包括事件。個案研究是對一個個例作填密的研究。
為了選取具有能完成研究任務的特性及功能的樣本,個案研究往往采用有目的抽樣。所謂有目的抽樣是“當我們想要了解與選取樣本有關的事物時,不需要概括所有相類似個案的抽樣方式。”有關有目的抽樣的策略,N,Patton、王文科和陳向明分別給予詳細的論述。筆者根據他們的觀點,歸納出下列九種策略。
1.代表性個案抽樣。研究者先要找出被研究對象的大致特征,然后從中選取具有一定“代表性”的個案,目的是了解被研究對象的一般情況。比如,當我們要研究一位中學校長時,先簡單的分析出中學校長的大致特征,選取時要排除婦女、獨身者、年齡小于35歲或超過55歲等不符合一般情況的人,以保證個案具有代表性。
2.關鍵個案抽樣。研究者選取那些對事件產生決定性影響的個案進行研究,目的是把研究結果推廣到其他個案。當我們進行一項教改實驗時,可以選取大家公認較好的學校進行,如果成功的話,推廣到其他學校的可能性極大。我國的很多教育改革都是采取這種策略進行的。
3.極端型個案抽樣。研究者通過選擇研究現象中非常極端的、被認為是“不正常”的情況進行調查。雖然它不具有代表性,但是反映的是特殊條件下事物發展變化的“模式”,揭示出的內容會很有說服力。比如,我們打算對全國200所職業學校學生就業情況進行調查,若時間、財力有限,就可以從“最好的”職業學校和“最差的”職業學校(可以事先從有關信息渠道了解)中各選擇出兩種學校進行密集、深人的現場調查。
4配額抽樣。研究者先將研究現象按照一定的標準進行分層,然后在不同層面進行目的性抽樣,這樣可以了解每一個同質層面內部的具體情況,然后在不同層面進行比較,達到對總體異質性的了解。我們如果想了解中國小學的運行情況,鑒于東部、中部和西部三類地區的差異很大,可以從三類地區各選擇一所城市小學和一所農村小學進行研究。這種研究能詳細了解不同地區的小學發展情況。
5.聲望個案抽樣。研究者對被研究對象中選取1一2名公認的專用較高的人進行研究,當我們想研究一位好老師的生涯時,向校領導了解情況時,他們往往會推薦出個人聲譽較高的教師。
6、滾雪球式抽樣。當我們想了解某件事件時,可以通過一定的渠道先找到一位知情人,然后通過他再結識更知情者,進一步了解情況。通過如此一環套一環地往下追問,研究的樣本象雪球樣越滾越大,直到收集到足夠的信息為止。這種方式有一個弱點,那就是所有提供信息者可能會是同一類人。
7.效標抽樣。事先為抽樣設定一個標準、一些基本條件或者是一種理論,然后將所有符合這個標準或者是可以對該理論加以證實的實例進行研究。比如,我們認為環境會對人的成長有重要影響,那么就可以選取一對生活在不同環境下的雙胞胎作為案主,對他們的生長過程進行研究,考察環境對他們的成長有什么影響。通過研究的結果來判別理論的正確性,若不完全正確,則需要修改原來的理論。
8.證實和證偽個案抽樣。這種抽樣策略常在研究的后期使用,目的是驗證或推翻研究者在研究結果的基礎上建立在初步理論假設。比如,我們在一項研究中發現,父母文化程度高的孩子學習成績一般都較好,要證實或證偽這個初步的結論,我們就可以采用這種抽樣策略,抽取更多的、不同類型的家庭就這個結論進行調查。
9.綜合抽樣。當我們要調查每個參與者、組織、情景、事件或其他有關的資料時,往往采用綜合抽樣的策略。其適用條件是每個構成的單元大小適中、便于處理,同時各個單元的性質差異較大,遺漏哪一個都會對結果產生較大影響。如當我們研究一項中學生社會活動的方案時,我們就必須了解活動涉及的所涉及到的不同類地點,大學、圖書館、博物館、青少年宮、幼兒園、社區醫院、希望工程辦公室等處都經過調查以后,我們才能對整個方案有一個全面、深刻的了解。
不管是哪種抽樣,都體現了“目的性”原則。但是“目的”的標準是不確定的,只是根據研究者個人的經驗、該研究的目的和前人的研究來定。這也是隨機抽樣與有目的抽樣運用的不同的邏輯基礎決定的。隨機抽樣的邏輯基礎是所選擇的樣本對總體要有代表性,以便推廣到整個總體;而有目的抽樣的邏輯基礎是樣本個體對所深人研究的情況信息掌握的多且豐富,確信那些被選的樣本個體本身就是豐富信息的提供者。
質的研究強調運用多種方法收集資料,并通過互證的形式增強研究結論的合理性。所以,個案研究通常收集資料的途徑是觀察、訪談、實物分析、問卷和自我報告等。但是,研究代表性的情景和事件,樣本的效度和推廣度如何,這使得有人對個案研究持以批評態度。同時,這種方法也帶來另外一些困難,如研究者卷人爭論、事件或情景中的問題,數據資料的信度問題,不同興趣群體在評價、控制和數據方面的差別問題,涉及到公開問題(對被研究者匿名的需要),讀者(旁觀者)不能從研究者對數據資料的解釋中辨認資料等。
此外,質的研究的效度和推廣度問題就是與個案的使用有密切關系。一般來講,對于質的研究的“推論”,可以通過兩種途徑完成。一種是通過對研究結果的認同來達到推論—就是如果從一個樣本中獲得的結果揭示了同類現象中一些共同的問題,使讀者在閱讀該研究報告時在思想和情感上產生了共鳴,那么這就起到了“推論”作用。另一種是通過建立有關的理論來實現—如果研究者在對樣本作了深人分析的基礎上建立了某種理論,這個理論能對相關的社會現象進行診釋。
實際上,我們正是通過對一些特定的個案的了解來修正和擴展自己的認知圖式,豐富了知識、開闊了視野,了解到世界上存在的不同的生活習慣、思維方式和實踐途徑。
