美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF）在加快推進(jìn)高校與企業(yè)合作研發(fā)方面作出了長(zhǎng)期的探索。其中，資助大學(xué)與企業(yè)合作共建研究中心是重要模式之一。本文對(duì)美國(guó)羅格斯大學(xué)陶瓷、復(fù)合材料和光學(xué)材料中心（CCOMC）的建設(shè)模式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了總結(jié)分析。
美國(guó)州立羅格斯大學(xué)和克萊姆森大學(xué)合作建立的陶瓷、復(fù)合材料和光學(xué)材料中心（CCOMC），是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF）資助的多大學(xué)、多企業(yè)合作研究中心。該中心以促進(jìn)高校與企業(yè)深度合作研發(fā)為目標(biāo)，定位于高校與企業(yè)的合作研究聯(lián)盟，開(kāi)展跨學(xué)科協(xié)同研究；研究聚焦開(kāi)拓新領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)陶瓷及其相關(guān)材料、產(chǎn)品以及生產(chǎn)過(guò)程方面的新技術(shù)、新工藝，并提供深度專(zhuān)業(yè)資源、開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移和教育培訓(xùn)等。目前，該中心的成員包括2所大學(xué)和26家企業(yè)，羅格斯大學(xué)在陶瓷領(lǐng)域雄厚的研究基礎(chǔ)為CCOMC在該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，通過(guò)會(huì)員制形式吸引大批企業(yè)參與研發(fā)選題、決策和后續(xù)開(kāi)發(fā)，為研發(fā)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造條件，多次獲得NSF資助，在陶瓷、復(fù)合材料以及光學(xué)材料的研發(fā)方面擁有多項(xiàng)專(zhuān)利，被NSF評(píng)為全美領(lǐng)先專(zhuān)業(yè)。
CCOMC的運(yùn)行和管理分為高校和企業(yè)兩個(gè)不同分支，贊助企業(yè)組成咨詢(xún)理事會(huì)參與管理，形成企業(yè)與大學(xué)密切溝通、共同決策的良好合作關(guān)系。
對(duì)合作高校采用項(xiàng)目制。基于高校的中心管理層級(jí)以項(xiàng)目管理為核心，由中心主任、中心點(diǎn)主任、項(xiàng)目協(xié)調(diào)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成。中心主任負(fù)責(zé)中心重大事件的決策。中心主任下設(shè)3名中心點(diǎn)主任，分別負(fù)責(zé)行政、科研和校企合作等方面的決策管理，其中，一名負(fù)責(zé)推進(jìn)中心發(fā)展、規(guī)劃中心預(yù)算、管理中心資金，一名負(fù)責(zé)選擇決定中心的研究項(xiàng)目、保障和維持中心的學(xué)術(shù)質(zhì)量，一名負(fù)責(zé)與合作企業(yè)成員的溝通、引進(jìn)新企業(yè)合作伙伴等。每個(gè)研究主攻領(lǐng)域配有一位項(xiàng)目協(xié)調(diào)人，幫助協(xié)調(diào)資源和預(yù)算項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主要參與制定研究計(jì)劃、和項(xiàng)目協(xié)調(diào)人協(xié)調(diào)研究進(jìn)程、組織實(shí)施研究項(xiàng)目。
建立多層次的企業(yè)會(huì)員制。為了使組織結(jié)構(gòu)具有最大靈活性，既能吸引大企業(yè)也能吸引小企業(yè)，中心對(duì)贊助企業(yè)實(shí)行會(huì)員制，依據(jù)資助費(fèi)用規(guī)模分為三個(gè)層次：第一層級(jí)：企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)成員，擁有投票權(quán)和中心的全部科技權(quán)利（指與推動(dòng)中心科技發(fā)展與進(jìn)步相關(guān)的決策權(quán)）。大企業(yè)（大于500名員工）每年會(huì)費(fèi)至少40000美元加投票權(quán)1000美元一人；小企業(yè)（SBIR標(biāo)準(zhǔn)大小）每年至少15000美元會(huì)費(fèi)加投票權(quán)1000美元一人。這些企業(yè)是中心經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。第二層級(jí)：附屬成員，沒(méi)有投票權(quán)，但可擁有其支持的特定項(xiàng)目的科技權(quán)利。企業(yè)每年最少對(duì)其支持的項(xiàng)目支付15000美金費(fèi)用。第三層級(jí)：關(guān)聯(lián)企業(yè)，沒(méi)有投票權(quán)和中心科技權(quán)利，但準(zhǔn)許使用中心的設(shè)施。關(guān)聯(lián)企業(yè)由理事會(huì)邀請(qǐng)加入。多層分布式的會(huì)員制結(jié)構(gòu)以及較低會(huì)員費(fèi)的制度設(shè)計(jì)，使小企業(yè)能以較少的會(huì)費(fèi)，分享需更多資金投入才能獲得的研究成果，并得到免費(fèi)使用中心實(shí)驗(yàn)室設(shè)施的便利，降低研發(fā)成本，充分發(fā)揮基金資助的杠桿效應(yīng)。
通過(guò)企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)開(kāi)展溝通合作。CCOMC設(shè)立企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)（Industry Advisory Board，IAB），由各成員企業(yè)派出一人作為有投票權(quán)的代表、一名美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF）派出的代表和一名由理事會(huì)邀請(qǐng)的沒(méi)有投票權(quán)的列席代表組成。每年春季和秋季各召開(kāi)一次會(huì)議，理事會(huì)對(duì)中心的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、研究計(jì)劃、項(xiàng)目篩選等具有投票決定權(quán)，投票權(quán)大小根據(jù)會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)決定。理事會(huì)還可以向中心推薦研究領(lǐng)域和項(xiàng)目，提出對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目實(shí)施情況以及對(duì)中心制度、高校合作政策等方面的意見(jiàn)，并對(duì)中心點(diǎn)主任、項(xiàng)目協(xié)調(diào)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出建議等。
CCOMC鼓勵(lì)將企業(yè)的興趣、需求與中心研究人員的興趣、技術(shù)相結(jié)合，在科研項(xiàng)目的推薦立項(xiàng)、研發(fā)和成果產(chǎn)出等一系列環(huán)節(jié)中都十分注重兩者的合作，從而為研究成果的產(chǎn)業(yè)化奠定基礎(chǔ)。
產(chǎn)研各方共同推薦立項(xiàng)。企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)、會(huì)員企業(yè)和高校教師都可為研究中心推薦項(xiàng)目。新項(xiàng)目提案可以在企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)召開(kāi)的春季和秋季技術(shù)演講會(huì)議上提出，由理事會(huì)成員打分，如果得分高于原有項(xiàng)目，則中心主任批準(zhǔn)立項(xiàng)，立項(xiàng)后還需根據(jù)中心資金和招募的研究生情況決定是否實(shí)施。中心提供10個(gè)月的新項(xiàng)目公開(kāi)時(shí)間，以招募足夠的研究生使項(xiàng)目得以運(yùn)行。
項(xiàng)目實(shí)施管理中及時(shí)與企業(yè)溝通。項(xiàng)目管理以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為核心，不僅要參與制定具體研究計(jì)劃，與項(xiàng)目協(xié)調(diào)人組織項(xiàng)目實(shí)施和進(jìn)程控制，還要向項(xiàng)目協(xié)調(diào)人報(bào)告研究成果、提出資源需求。在這一過(guò)程中，中心研究計(jì)劃的起草由是參與研究的資深教授與會(huì)員企業(yè)共同進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還要與對(duì)項(xiàng)目有興趣的企業(yè)代表在技術(shù)和研究方面直接溝通，確保項(xiàng)目的研究能滿(mǎn)足企業(yè)的需求。
成果發(fā)布和專(zhuān)利申請(qǐng)注重均衡各方利益。研究成果的發(fā)布、保護(hù)和權(quán)益分配，是合作研究組織面臨的最核心問(wèn)題之一，中心對(duì)此制定了詳盡的規(guī)則（見(jiàn)附圖）。一方面，充分保障大學(xué)對(duì)研究成果的發(fā)表權(quán)。中心規(guī)定，在科學(xué)雜志發(fā)表研究成果若屬于可獲取專(zhuān)利的研究，須在進(jìn)入專(zhuān)利程序和專(zhuān)利申請(qǐng)后發(fā)表；認(rèn)為可能含有專(zhuān)利內(nèi)容（包括研究生參與研究項(xiàng)目撰寫(xiě)的畢業(yè)論文內(nèi)容），則將摘要或全部材料發(fā)給中心全體成員，在規(guī)定時(shí)間期提出意見(jiàn)，之后將沒(méi)有任何權(quán)力拖延成果的發(fā)表；不屬于專(zhuān)利類(lèi)的研究成果經(jīng)中心主任審批發(fā)表。另一方面，明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬細(xì)則，兼顧各方利益。中心根據(jù)《NSF標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利權(quán)利條例》和羅格斯大學(xué)、克萊姆森大學(xué)的專(zhuān)利條款，與企業(yè)咨詢(xún)理事會(huì)協(xié)商，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的各種不同情形分別制定了細(xì)則。特別規(guī)定了如果沒(méi)有任何成員提出專(zhuān)利申請(qǐng)，做出發(fā)明的高校可將申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)授予非中心成員的第三方；如果高校不申請(qǐng)專(zhuān)利，成果創(chuàng)造者可以要求獲得其發(fā)明的相關(guān)權(quán)利。
注重激發(fā)企業(yè)投入研發(fā)的動(dòng)力。CCOMC的科研資金由國(guó)家科學(xué)基金、南卡羅來(lái)納州、克萊姆森大學(xué)、羅格斯大學(xué)以及與中心合作的企業(yè)贊助組成（見(jiàn)下圖）。為促使中心開(kāi)展符合產(chǎn)業(yè)需求并與前沿科學(xué)相結(jié)合的研究項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)非政府資金支持R＆D活動(dòng)，加快研究成果轉(zhuǎn)移，NSF采取的模式是：基金資助與會(huì)員資助相配套。同時(shí)基金資助逐期減少直至退出。NSF每年提供6-8萬(wàn)美元資助，同時(shí)要求中心在第一個(gè)5年期每年獲得會(huì)員30萬(wàn)美元配套資助，沒(méi)有達(dá)到將被警告，第二年仍不能達(dá)到將不再提供資助。一期５年資助滿(mǎn)后，評(píng)估符合要求，則享有二期資助，但NSF資助減少，會(huì)員年資助標(biāo)準(zhǔn)提高到35萬(wàn)美元。
圖1 CCOMC科研資金構(gòu)成
績(jī)效評(píng)估重點(diǎn)衡量大學(xué)與企業(yè)的合作水平。一方面是CCOMC的內(nèi)部評(píng)估。中心在每年春季企業(yè)咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)議之后開(kāi)展組織績(jī)效考察。評(píng)估員使用一份特別制作的問(wèn)卷，對(duì)中心成員和教師進(jìn)行調(diào)查，旨在評(píng)價(jià)中心在不同情況下的研究績(jī)效。評(píng)估員對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行歸納總結(jié)，形成季度與年度分析報(bào)告，提交給中心主任。另一方面是NSF的外部評(píng)估。NSF聘任和委派第三方評(píng)估專(zhuān)家，對(duì)中心運(yùn)行質(zhì)量開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估。評(píng)估專(zhuān)家通過(guò)參加企業(yè)咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)議、發(fā)放研究項(xiàng)目意向指數(shù)問(wèn)卷、組織研究效率問(wèn)卷等，了解中心的研究質(zhì)量、參與項(xiàng)目研究的教師滿(mǎn)意度、資助企業(yè)對(duì)研究成果的認(rèn)可度，并對(duì)打算離開(kāi)的企業(yè)或已經(jīng)離開(kāi)的企業(yè)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，了解退出原因和重返條件。問(wèn)卷和評(píng)估報(bào)告內(nèi)容涉及中心的研究進(jìn)展、科研成果、資金來(lái)源、組織制度建設(shè)等，在質(zhì)和量上衡量大學(xué)與企業(yè)的合作水平，在各個(gè)階段對(duì)中心提出建議意見(jiàn)，以提高合作的穩(wěn)定性，促進(jìn)共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
附圖：羅格斯大學(xué)產(chǎn)業(yè)/大學(xué)合作研究中心成果發(fā)表與專(zhuān)利申請(qǐng)程序
作者：張金福，上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)教授；龔晨，上海科技管理干部學(xué)院講師；湯天波，上海市科學(xué)學(xué)研究所上海科技發(fā)展研究中心助理研究員。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。
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