——圍繞《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，全國政協(xié)委員、中國證監(jiān)會原主席肖鋼這樣解讀
7月6日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，明確了我國未來五年打擊證券違法活動的主要目標(biāo)：到2025年，資本市場法律體系更加科學(xué)完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。
對于《意見》的出臺，我們應(yīng)該持哪些關(guān)注角度？一起來聽聽全國政協(xié)委員、中國證監(jiān)會原主席肖鋼的講述。
高質(zhì)量發(fā)展要先醫(yī)好“沉疴舊疾”
記者：證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。您如何看待這些數(shù)據(jù)和背后的問題？
肖鋼：資本市場是一個資金場、名利場、利益場，但歸根結(jié)底是一個法治市場。完善資本市場法律責(zé)任制度體系，是依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的基礎(chǔ)，也是建設(shè)法治市場的根本舉措。
黨的十八大以來，資本市場改革開放取得了顯著成就，市場法律制度建設(shè)取得較大進展，新的證券法和刑法修正案已正式實施，期貨法立法工作順利推進，司法機關(guān)為股票發(fā)行注冊制改革等方面提供了有力司法保障，建立實施了中國特色的證券糾紛特別代表人訴訟制度，以行政執(zhí)法、民事賠償、刑事懲戒的立體式、全方位法律責(zé)任體系進一步完善。
但同時，也應(yīng)當(dāng)看到，制度建設(shè)仍存在短板，違法成本過低，立法周期較長，制度供給還不適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，行政執(zhí)法部門和刑事執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)有待進一步增強。因此，在資本市場深化改革開放的背景下，對資本市場法律責(zé)任制度體系建設(shè)提出了新的更高要求，這就需要針對當(dāng)前的薄弱環(huán)節(jié)，提出全面性、系統(tǒng)性、有針對性的頂層設(shè)計與解決方案，助力中國特色資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
“零容忍”要更有力度
記者：我們注意到，《意見》在指導(dǎo)思想、工作原則和加強輿論引導(dǎo)這3個方面都提到了零容忍。在您看來，這樣的表態(tài)在向市場傳遞哪些明確的信號？
肖鋼：《意見》從國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，將“零容忍”理念作為強有力的證券執(zhí)法司法體系的鮮明體征，抓住了當(dāng)前資本市場執(zhí)法司法工作面臨的難點與痛點，強調(diào)行政執(zhí)法與刑事司法以及中央部門與地方政府的協(xié)同，打造升級版的中國特色證券執(zhí)法司法體系。
隨著市場參與主體日益多元，結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化，信息技術(shù)快速發(fā)展，違法案件呈現(xiàn)出新的情況和特點。當(dāng)前注冊制改革，退市制度改革，公司兼并重組和再融資制度改革正在逐步推進，在放寬前端準(zhǔn)入監(jiān)管的條件下，必須加大事中事后監(jiān)管，強化執(zhí)法力量。制度的生命力在于執(zhí)行。只有貫徹落實“零容忍”的理念，加大對違法案件的查處力度，才能從根本上維護公開、公正、公平的市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。
我認(rèn)為，落實“零容忍”的理念，既要治標(biāo)，更要治本。著力于長效機制建設(shè)。為此，要進一步加強司法機構(gòu)建設(shè)，充分發(fā)揮公安部門、檢察部門和審判部門的專業(yè)化隊伍的優(yōu)勢與合力，探索統(tǒng)籌證券違法案件的管轄與審理，暢通行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。同時，加強協(xié)調(diào)機制建設(shè)，實現(xiàn)信息共享，完善證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，加強各部門與地方的執(zhí)法合作，提高辦案效率。
強化失信懲戒和守信激勵
記者：我們還發(fā)現(xiàn)，《意見》用了相當(dāng)大的篇幅強調(diào)加強資本市場信用體系建設(shè)的具體步驟。您認(rèn)為其用意何在？
肖鋼：資本市場運行的核心是信用問題，而誠信制度體系建設(shè)是基礎(chǔ)。這就需要在相關(guān)法律法規(guī)中增設(shè)誠信建設(shè)的專門條款，建立資本市場誠信記錄主體職責(zé)制度，明確市場參與主體誠信條件、義務(wù)和責(zé)任，借助現(xiàn)代科技手段和工具，強化誠信檔案數(shù)據(jù)庫功能，提升對市場創(chuàng)新與監(jiān)管執(zhí)法的基礎(chǔ)服務(wù)能力，依法開展資本市場失信懲戒和守信激勵。
同時，建立資本市場行政許可信用承諾制度，明確適用主體范圍和許可事項，把信用承諾事項及其履行情況作為監(jiān)管依據(jù)，培養(yǎng)健康的股權(quán)文化，提升市場誠信水平。
境外絕非法律禁區(qū)
記者：“十四五”時期，實施高水平雙向開放不僅是構(gòu)建我國經(jīng)濟新發(fā)展格局的必然要求，對于資本市場來說，也是新機遇。《意見》中，也專門提到“推動建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟”。對此您有哪些看法？
肖鋼：法治化是保護跨境投資的國際慣例和必然選擇。隨著我國資本市場雙向開放的深入推進，跨境投融資活動越來越多，數(shù)據(jù)跨境流動所引發(fā)的安全風(fēng)險也日益突出。這就要求我們，必須統(tǒng)籌好發(fā)展與安全的關(guān)系，秉持開放與合作的態(tài)度，堅持依法和對等的原則，開展跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，探索國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑與方式，增進相互理解、相互尊重、多方共贏，抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，細(xì)化法律域外適用的具體條件和執(zhí)法程序。加強跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)范管理。建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟，加強資本市場涉外審判工作，推動境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。
（文章來源：人民政協(xié)報）
