| 行政處罰是行政管理的重要手段和內(nèi)容，工商行政管理部門承擔著市場監(jiān)管的重要職責，執(zhí)行著多部法律、法規(guī)及規(guī)章。權利與義務總是相對應的，擁有較大的行政處罰權，必然承擔著較大的責任，還有責任帶給部門和執(zhí)法人員的風險。隨著行政執(zhí)法越來越規(guī)范，責任追究制度越來越嚴格，正確認識并認清經(jīng)檢辦案的責任及其風險，對依法開展執(zhí)法辦案，維護部門形象及保護執(zhí)法人員的政治前途和安全，有著重要的意義。 一、經(jīng)檢辦案引發(fā)的部門責任風險。 經(jīng)檢辦案，首先是工商行政管理部門的具體行政行為，這一行為的基本要求，是依據(jù)《行政處罰法》及相關的程序法和實體法的規(guī)定，對違法行為予以行政制裁。依法實施行政處罰，即是工商部門的法定職權，也是必須履行的工作職責。從執(zhí)法實踐看，主要有三種不依法實施行政處罰的情形，將導致風險的爆發(fā)： （一）不作為。所謂“不作為”，即在行政執(zhí)法過程中，代表行政機關的行政行為人，應當依法作出行政行為，卻不作出行政行為。具體到經(jīng)檢辦案中，可以歸納為一句話，應當查處而未予以查處，具體的行為有：一是對申訴舉報案件應當進行處理而不處理的；二是對已發(fā)現(xiàn)的違法行為應當查處而不查處的；三是本屬職責監(jiān)管范圍而不去監(jiān)管的行為。 （二）不適當作為。所謂“不適當作為”，即在行政執(zhí)法過程中，代表行政機關的行政行為人雖實施了行政行為，但因行政行為人實施的行政行為不完全徹底，或雖合法但不盡合理的行為。 （三）亂作為。所謂“亂作為”執(zhí)法風險，即代表行政機關的行政行為人在行政執(zhí)法過程中，不依據(jù)法定程序、職權等作出的行政行為。 這三種情形，必然同時會產(chǎn)生兩種不良后果： 一是部門形象受損。“不作為”、“不適當作為”和“亂作為”，首先將在行政相對人處引發(fā)不滿，在當前投訴渠道多、媒體關注度高的情況下，往往會引發(fā)人大、政府、新聞媒體和社會公眾對工商執(zhí)法的監(jiān)督和評價結果較差的結果，出現(xiàn)部門和相關人員被問責，影響部門形象。 二是承擔法律責任。經(jīng)檢辦案要受各種法律實體的、程序的制約,不論是“不作為”、“不適當作為”，還是“亂作為”，都將面臨行政復議或訴訟，而“不作為”、“不適當作為”和“亂作為”，顯然不符合法律規(guī)定，必將導致復議后被撤銷，或在訴訟中敗訴的后果；給行政相對人造成直接損失的，還將依據(jù)《國家賠償法》予以賠償。 二、經(jīng)檢辦案引發(fā)的辦案人員責任風險。 “不作為”、“不適當作為”和“亂作為”，其實質都是未依法履行職責的行為。在辦案中，不依法履行職責，《行政處罰法》第七章對單位直接負責的主管人和其他直接責任人明確了必須承擔行政責任和刑事責任的具體行為： （一）依法給予行政處分的行為。 1、沒有法定的行政處罰依據(jù)的； 2、擅自改變行政處罰種類、幅度的； 3、違反法定的行政處罰程序的； 4、違反《行政處罰法》第十八條關于委托處罰的規(guī)定的； 5、不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的； 6、違反《行政處罰法》第四十六條的規(guī)定自行收繳罰款的； 7、將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分，情節(jié)輕微的； 8、執(zhí)法人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據(jù)為己有，情節(jié)輕微不構成犯罪的； 9、使用或者損毀扣押的財物，對當事人造成損失的； 10、違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)輕微不構成犯罪的； 11、對應當依法移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰，拒不糾正的； 12、玩忽職守，對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害，情節(jié)輕微不構成犯罪的。 （二）依法追究刑事責任的行為。 1、將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分，情節(jié)嚴重構成犯罪的； 2、執(zhí)法人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據(jù)為己有，構成犯罪的； 3、違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)嚴重構成犯罪的； 4、徇私舞弊、包庇縱容違法行為的； 5、玩忽職守，對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害，情節(jié)嚴重構成犯罪的。 在我們常用的一些實體法中，如《商標法》、《反不正當競爭法》、《產(chǎn)品質量法》等；及新公布或修訂的一些行政法規(guī)，如《禁止傳銷條例》、《直銷管理條例》、《危險化學品安全管理條例》、《國務院關于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等，都將追究行政機關責任人不履行職責、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊行為的行政或刑事責任，予以了明確規(guī)定，其中《危險化學品安全管理條例》，其法律責任的第一條（第五十五條）即為追責內(nèi)容。而有些法規(guī)，如《煙花爆竹安全管理條例》，其實并沒有多少工商部門的職責，但其第四十四條仍然將工商部門明確列為追責部門，不得不引起經(jīng)檢辦案人員對責任風險的高度警惕。 三、實際辦案中責任風險防范的方式。 經(jīng)檢辦案產(chǎn)生責任風險的根本原因，是沒有依照法定程序和法律規(guī)定開展辦案，其解決的根本方法也只有四個字：“依法辦案”。 在加強對責任風險意識的基礎上，通過部門和案件承辦人的共同努力，可以從以下五個方面予以預防和規(guī)避：一是要加強職業(yè)道德教育，增強行政執(zhí)法人員的事業(yè)心、責任感和風險；二是要學好、用好相關法律、法規(guī)，提高依法行政執(zhí)法水平；三是強化內(nèi)部監(jiān)督管理制度，建立和健全辦案制度，保障依法辦案落到實處；四是要落實好各項規(guī)章制度、制約機制；五是嚴肅紀律、確保政令暢通、令行禁止。 在實際辦案過程中，即使我們已經(jīng)嚴格按照法律規(guī)定執(zhí)行，同樣還會存在責任風險。從本地實際看，主要是查處無照經(jīng)營或未取得許可、批準超越經(jīng)營范圍的違法經(jīng)營活動中，后續(xù)處理難以有效完成，可能出現(xiàn)玩忽職守或瀆職的追責情形。
現(xiàn)實中，難以有效取締的無照經(jīng)營，通常都是因為不能取得其他職能部門的許可、審批而產(chǎn)生的。同時，而此類無照經(jīng)營又與食品、消防、環(huán)保、生產(chǎn)安全等緊密聯(lián)系，往往存在著較大安全隱患。工商部門在以無照經(jīng)營立案查處后，基于當事人有較大投資還會主動停止違法經(jīng)營，而法律規(guī)定“予以取締”作為一個含糊的法律概念而難以有效制止當事人的繼續(xù)違法經(jīng)營。一旦發(fā)生安全事故，案件承辦人就有較大的責任風險。如有消息說：河北某工商局對一無照經(jīng)營的加油站處以罰款后，該加油站繼續(xù)經(jīng)營、發(fā)生爆炸致人死亡，就有三名工商干部被刑事拘留。 這一問題，目前尚無根本的解決方法，在實際工作只能盡量采取措施對責任風險予以分化：其一，對存有安全隱患無照經(jīng)營行為，必須及時立案查處；其二，在查處過程中，首先用書面的通知責令當事人停止違法經(jīng)營活動；其三，根據(jù)需要，應當采取相關的行政強制措施制止當事人的違法經(jīng)營；其四，在處罰后應當將當事人的違法行為、查處的結果通報給負有許可、安全監(jiān)管職能的其他行政管理部門，以減輕本單位和案件承辦人的風險責任。 綜上所述，經(jīng)檢辦案是監(jiān)管社會主義市場、維護市場正常經(jīng)濟秩序的的主要方式和手段，也是樹立工商形象的重要載體，經(jīng)檢辦案人員在履行職責中責任重大，同時風險重重。辦案人員必須樹立責任風險意識，嚴格依法開展經(jīng)檢辦案，才能切實履行工作職責，同時避免和化解責任風險，有效進行自我保護。（ |
