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有關(guān)國(guó)家形成的傳統(tǒng)研究關(guān)注歐洲早期現(xiàn)代時(shí)期，這些研究指出戰(zhàn)爭(zhēng)是推動(dòng)國(guó)家鞏固、建立稅收制度和代議機(jī)構(gòu)的重要因素。在政治權(quán)威高度分散的背景下，戰(zhàn)爭(zhēng)迫使統(tǒng)治者通過(guò)提高稅收和發(fā)展治理能力來(lái)應(yīng)對(duì)威脅。然而，作者指出，這種“戰(zhàn)爭(zhēng)-國(guó)家生成”的傳統(tǒng)路徑無(wú)法完全解釋全球范圍內(nèi)的國(guó)家形成現(xiàn)象。通過(guò)引入其他變量，如地理?xiàng)l件、國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的重組，以及區(qū)域和全球經(jīng)濟(jì)參與對(duì)國(guó)家形成的影響，研究者能夠發(fā)現(xiàn)更多元化的國(guó)家形成路徑。此外，作者強(qiáng)調(diào)，不同區(qū)域的社會(huì)和文化環(huán)境可能塑造了截然不同的國(guó)家形成方式，尤其在沖突較少的地區(qū)，非戰(zhàn)爭(zhēng)因素可能發(fā)揮了更大的作用。

作者指出，理解國(guó)家形成需要同時(shí)考量歐洲的歷史經(jīng)驗(yàn)和其他地區(qū)的獨(dú)特背景，地理因素在其中扮演了重要角色。

在一些河谷地區(qū)（如中國(guó)和中東的古代文明），地理?xiàng)l件（如肥沃的農(nóng)業(yè)土地）促進(jìn)了高人口密度和集權(quán)國(guó)家的形成。而歐洲地理特性（如多山和河流交錯(cuò)）則傾向于分散政治權(quán)威，形成多個(gè)獨(dú)立的政治單元。

歐洲的政治碎片化導(dǎo)致國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)較為頻繁，而威脅多來(lái)自于外部，這迫使國(guó)家通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)等手段鞏固自己的權(quán)力基礎(chǔ)。這與中國(guó)和中東地區(qū)的內(nèi)向型威脅形成鮮明對(duì)比——這些地區(qū)的威脅通常來(lái)自?xún)?nèi)部叛亂或邊疆游牧民族的侵襲。

作者還討論了人口密度與地理在其他區(qū)域的作用。例如，在非洲和美洲，低人口密度和地理環(huán)境使得集中化國(guó)家難以形成，且早期國(guó)家更多依賴(lài)控制人口而非土地，這與歐洲的國(guó)家形成模式截然不同。

地理因素從根本上塑造了不同區(qū)域國(guó)家的規(guī)模、形態(tài)以及形成方式，且與政治制度的演化密切相關(guān)。

首先，地理?xiàng)l件決定了國(guó)家的統(tǒng)一或分裂趨勢(shì)。例如，中國(guó)的長(zhǎng)江和黃河流域提供了統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)核心區(qū)，這為單一政治體制的形成奠定了基礎(chǔ)。相對(duì)而言，歐洲復(fù)雜的地形（如高山和森林）阻礙了大規(guī)模統(tǒng)一國(guó)家的形成，導(dǎo)致了政治碎片化。羅馬帝國(guó)的形成被視為歐洲歷史的一個(gè)地理“例外”，其統(tǒng)一的廣度未能在后來(lái)的歷史中重現(xiàn)。

第二，資源的分布對(duì)國(guó)家的形成產(chǎn)生了重要影響。例如，肥沃土地支持了高人口密度，而資源稀缺地區(qū)則更傾向于分散的治理形式。研究表明，地形起伏、土地肥力等因素能夠預(yù)測(cè)一個(gè)地區(qū)是傾向于政治統(tǒng)一還是碎片化。

另外，地理?xiàng)l件還塑造了國(guó)家與其周邊游牧民族的關(guān)系。例如，中國(guó)與草原游牧民族的接壤經(jīng)常導(dǎo)致邊境沖突，這一動(dòng)態(tài)推動(dòng)了中央集權(quán)國(guó)家的防御性加強(qiáng)。相較之下，歐洲的外部威脅來(lái)源更加分散，因此形成了更為復(fù)雜的國(guó)家間互動(dòng)。

最后，地理因素影響了技術(shù)采用的速度和方式。例如，中國(guó)、中東和南亞等受游牧民族威脅嚴(yán)重的地區(qū)對(duì)火器的接受較晚，因?yàn)檫@些技術(shù)對(duì)應(yīng)對(duì)游牧民族的威脅效果有限。這在一定程度上減緩了這些地區(qū)的軍事技術(shù)發(fā)展，并使其在后來(lái)的全球競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。

作者討論了國(guó)家在早期發(fā)展過(guò)程中如何應(yīng)對(duì)內(nèi)部的社會(huì)挑戰(zhàn)，尤其是在歐洲這樣一個(gè)政治權(quán)威多中心化的環(huán)境中。

封建制度下，貴族的權(quán)力過(guò)于分散，常常威脅到統(tǒng)治者的權(quán)威，因此削弱封建領(lǐng)主、加強(qiáng)中央權(quán)力成為必要。十字軍運(yùn)動(dòng)對(duì)這一過(guò)程產(chǎn)生了重要影響。為了籌措?yún)⒓邮周姷馁Y金，貴族不得不出售土地，這無(wú)意間削弱了他們的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治權(quán)力。這一變動(dòng)也推動(dòng)了早期國(guó)家在稅收和資源管理方面的創(chuàng)新，進(jìn)一步強(qiáng)化了中央權(quán)力。

此外，君主通過(guò)建立司法體系逐步剝奪地方貴族的司法權(quán)，為稅收和治理奠定了制度基礎(chǔ)。與此同時(shí)，議會(huì)在中世紀(jì)也逐漸興起，成為國(guó)王與社會(huì)之間權(quán)力協(xié)商的重要場(chǎng)所，不僅為王權(quán)合法化提供支持，還在公共政策和稅收的制定中發(fā)揮作用。國(guó)家通過(guò)這種方式逐步實(shí)現(xiàn)了從分散到集中的權(quán)力轉(zhuǎn)變。

然而，與歐洲的經(jīng)驗(yàn)不同，其他地區(qū)采用了不同的國(guó)家形成模式。在穆斯林社會(huì)，國(guó)家權(quán)力常依賴(lài)奴隸士兵的支持，這種做法雖然在短期內(nèi)鞏固了政權(quán)，但由于奴隸士兵對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的掠奪，長(zhǎng)期來(lái)看卻削弱了國(guó)家的財(cái)政和政治穩(wěn)定性。而在中國(guó)，中央政府的統(tǒng)治穩(wěn)定性則很大程度上依賴(lài)于精英網(wǎng)絡(luò)的管理。有效的中央權(quán)力往往與廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)緊密相連，這種聯(lián)系不僅維持了國(guó)內(nèi)秩序，還增強(qiáng)了抵御外部威脅的能力。

作者探討了國(guó)家之間如何通過(guò)合作、模仿和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)推動(dòng)自身發(fā)展。

與戰(zhàn)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的觀點(diǎn)不同，國(guó)家之間的合作也能形成穩(wěn)固的政治結(jié)構(gòu)。例如，“國(guó)家壟斷體系”理論表明，國(guó)家間通過(guò)相互承認(rèn)主權(quán)和邊界建立起合作關(guān)系，這種關(guān)系減少了長(zhǎng)時(shí)間戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性，為各國(guó)專(zhuān)注于內(nèi)部治理創(chuàng)造了條件。

模仿在這一過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。例如，天主教會(huì)為歐洲各國(guó)提供了治理的模板，通過(guò)受教育的神職人員將行政、法律和稅收等實(shí)踐傳播到各國(guó)。而在東亞，日本和韓國(guó)從中國(guó)學(xué)習(xí)治理模式，采用了法律、軍事、教育和稅收等方面的制度，這些模仿并非基于戰(zhàn)爭(zhēng)，而是出于提升統(tǒng)治權(quán)威的考慮。

全球貿(mào)易的興起同樣在國(guó)家形成中扮演了關(guān)鍵角色。例如，拉丁美洲的國(guó)家發(fā)展雖然在貿(mào)易穩(wěn)定的背景下實(shí)現(xiàn)，但由于過(guò)度依賴(lài)地方精英的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，未能構(gòu)建有效的統(tǒng)一行政。這種狀況在某些情況下被殖民勢(shì)力進(jìn)一步強(qiáng)化。殖民統(tǒng)治通過(guò)強(qiáng)加管理模式改變了當(dāng)?shù)氐闹卫斫Y(jié)構(gòu)，如菲律賓實(shí)行分散管理模式，而印度則采用高度集中的治理方式。這些模式與本地社會(huì)的相互作用顯著影響了后殖民時(shí)期國(guó)家的能力和發(fā)展路徑。

盡管戰(zhàn)爭(zhēng)常被認(rèn)為是國(guó)家形成的主要?jiǎng)恿Γ溆绊懲贿^(guò)度簡(jiǎn)化為推動(dòng)制度發(fā)展的功能性需求。事實(shí)上，合作和模仿在國(guó)家形成中的作用同樣重要。例如，戰(zhàn)爭(zhēng)不僅摧毀了舊有的政治結(jié)構(gòu)，還為制度創(chuàng)新和治理模式的擴(kuò)散創(chuàng)造了條件。同時(shí)，地理?xiàng)l件、社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)等多重因素也深刻影響了國(guó)家的形成路徑。通過(guò)重新審視這些因素，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，不同地區(qū)的國(guó)家形成模式呈現(xiàn)出豐富的多樣性，這使得傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)理論需要進(jìn)一步擴(kuò)展和調(diào)整。

作者指出，國(guó)家形成的過(guò)程遠(yuǎn)比單一的戰(zhàn)爭(zhēng)理論所描繪的更加復(fù)雜，既包括沖突帶來(lái)的破壞性影響，也包括合作和學(xué)習(xí)帶來(lái)的建設(shè)性力量。這些多樣化的路徑表明，理解國(guó)家形成需要結(jié)合特定的歷史、地理和社會(huì)背景，才能更全面地把握這一復(fù)雜的歷史進(jìn)程。

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Political polycentrism

政治多中心主義

Taxation system

稅收體系

Institutional diffusion

制度擴(kuò)散

Institutional imitation

制度模仿

 Geographical determinism

地理決定論

審校 | 丁偉航

排版 | 張可兒